код корпоративного действия othr что это

(OTHR) О корпоративном действии “Иное событие” – Глобальная депозитарная расписка на обыкновенные акции Lenta PLC REG S (депозитарная расписка ISIN US52634T2006)

(OTHR) О корпоративном действии “Иное событие” – Глобальная депозитарная расписка на обыкновенные акции Lenta PLC REG S (депозитарная
расписка ISIN US52634T2006)

Реквизиты корпоративного действия
Референс корпоративного действия482984
Код типа корпоративного действияOTHR
Тип корпоративного действияИное событие
Признак обязательности КДMAND Обязательное событие, инструкций не требуется
Статус обработкиПолная информация
Информация о ценных бумагах
Референс КД по ценной бумагеЭмитентНаименование ценной бумагиКатегорияДепозитарный кодISINЭмитент представляемой ц/бТип представляемой ц/бСоотношение (Кол-во ДР / Кол-во представляемых ц/б)
482984D195Deutsche Bank Trust Company AmericasГлобальная депозитарная расписка на обыкновенные акции Lenta PLC REG SГлобальная депозитарная распискаUS52634T2006US52634T2006Lenta PLCакции обыкновенные5 : 1
Детали корпоративного действия
Дата фиксации20 апреля 2020 г.
Дата платежа22 мая 2020 г.
Флаг сертификацииНет

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает
Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.
Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание.
Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку.

Предварительная дата возмещения расходов Euroclear Bank S.A/N.V. – 22/05/20.

Возмещение расходов, фактически понесенных НКО АО НРД, будет произведено в течение 5 дней после получения подтверждения из
всех Иностранных депозитариев о списании комиссии.

Источник

Мы отправим вам письмо со ссылкой
для сброса пароля

Пользователь с такой почтой не зарегистрирован

Войти с этой почтой

код корпоративного действия othr что это. btn back. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-btn back. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка btn back. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку.Регистрация

Помощь

Здесь вы найдёте ответы на многие вопросы по инвестированию.

код корпоративного действия othr что это. intro faq. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-intro faq. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка intro faq. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку.

Что такое корпоративные действия и как участвовать

Через депозитарий можно участвовать в жизни компании, если вы её акционер. Например, через депозитарий ВТБ вы можете предъявлять акции к выкупу, участвовать в общем собрании акционеров или приобретать дополнительные акции по преимущественному праву.

Если вы владелец облигаций, то при наступлении событий, предусмотренных условиями выпуска облигаций, вы можете через депозитарий подавать требование о досрочном погашении облигаций.

Есть обязательные корпоративные действия, которые не требуют участия владельцев ценных бумаг — это выплаты дивидендов, купонного дохода, частичное досрочное погашение основного долга, досрочное обязательное погашение облигации.

Есть добровольные корпоративные действия, где владельцы ценных бумаг могут принимать участие и от их решений зависит решение компаний — это преимущественное право купить ценные бумаги, требовать выкуп ценных бумаг или оферта по облигациям. Чтобы участвовать в корпоративных действиях, нужно оформить соответствующее поручение в офисе ВТБ. Перед заполнением бумаг изучите условия конкретного действия. Такую информацию должны присылать вам как акционеру, на электронную почту.

Иногда ценные бумаги, по которым вы участвуете в корпоративных действиях, могут заблокировать до окончания корп. действий. Это значит, что какое-то время вы не сможете ими распоряжаться.

Комиссия. За поручение на участие в корпоративном действии российской компании ВТБ спишет с вашего брокерского счёта 1 000 рублей, иностранной компании — 2 000 рублей. Также вышестоящий депозитарий НРД удержит комиссию за проведение отдельных корпоративных действий в соответствии со своим тарифом.

Срок. После того как депозитарий ВТБ получит документ от вышестоящего депозитария о проведении операции, бумаги переведут в течение 2 рабочих дней.

Не пропустите важные подборки

код корпоративного действия othr что это. a8a319b8cdf20d891e15b0ffa3f52859. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-a8a319b8cdf20d891e15b0ffa3f52859. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка a8a319b8cdf20d891e15b0ffa3f52859. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку.

Во что и как можно инвестировать

код корпоративного действия othr что это. a103287bebc7f81486dc49b58b3b1c3e. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-a103287bebc7f81486dc49b58b3b1c3e. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка a103287bebc7f81486dc49b58b3b1c3e. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку.

Зачем вообще инвестировать

код корпоративного действия othr что это. a68fffe01bc966418833e79c4ac134cc. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-a68fffe01bc966418833e79c4ac134cc. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка a68fffe01bc966418833e79c4ac134cc. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку.

Если хочется начать, но лень глубоко разбираться

код корпоративного действия othr что это. fad10aa6062c13133558be30135f6b52. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-fad10aa6062c13133558be30135f6b52. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка fad10aa6062c13133558be30135f6b52. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку.

Что надо знать, чтобы торговать как профи

Будьте в курсе новостей Школы

Что-то пошло не так

Добро пожаловать!

На вашу почту отправлено письмо со ссылкой для подтверждения регистрации

Пользователь с такой почтой не зарегистрирован

Согласие на обработку персональных данных

Действуя свободно, своей волей и в своём интересе, а также подтверждая свою дееспособность, я даю свое согласие Банку ВТБ (ПАО) (далее — Банк), расположенному по адресу Дегтярный переулок, д. 11, лит. А, г. Санкт-Петербург:

В указанных целях Банк вправе осуществлять передачу моих персональных данных в объёме, необходимом для достижения указанных в Согласии целей, третьим лицам на основании заключённых с ними договоров, в том числе операторам связи, организациям, входящим в группу компаний ВТБ, Партнёрам Банка.

Согласие дается на обработку следующих персональных данных: фамилия, имя, адрес электронной почты, файлы cookie, иные пользовательские данные в объёме, необходимом для достижения указанных в Согласии целей.

Согласие действует до достижения целей обработки персональных данных и может быть отозвано мной или моим представителем путём направления письменного заявления Банку по электронному адресу info@vtb.ru или направления письменного заявления Банку в любое отделение Банка в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Вы уверены, что хотите удалить ваш вопрос?

Источник

Информирование по корпоративным действиям

НРД информирует депонентов о корпоративных действиях через различные каналы связи в стандартах ISO20022 и ISO15022. Технологическая база, построенная на основе международных стандартов и ведущей мировой практике предоставляет возможность депонентам НРД получать полную информацию о корпоративном действии и использовать преимущества структурированных сообщений.

Виды ценных бумаг, по которым направляются сообщения:

НРД использует различные схемы и различные типы сообщений при распространении информации о корпоративных действиях в зависимости от нескольких критериев:

С кодами и описанием типов корпоративных действий, которые используются в российской практике, можно ознакомиться в последней версии SWIFT RUS или в приложенной выдержке из данного документа на сайте РОССВИФТ. Для получения информации о всех типах корпоративных действий согласно международной практике можно использовать сайт SMPG и непосредственно документ «Global Grid».

С правилами информирования депонентов, а также видами и особенностями сообщений по отдельным группам корпоративных действий можно ознакомиться в презентации «Информирование по корпоративным действиям».

Cообщение MT564 Pre-advice по ценным бумагам российских эмитентов направляется:

Сообщение MT566 Confirmation по ценным бумагам российских эмитентов направляются:

Каскадным способом осуществляются:

MARKET STANDARDS FOR GENERAL MEETINGS, JWGGM, 2010, Стандарты 1.4 и 1.5.

НРД, как центральный депозитарий, обеспечивает рассылку своим депонентам уведомлений о корпоративных действиях и собраниях, а также материалов и итогов общих собраний не позднее 1 рабочего дня после получения соответствующей информации от эмитента или уполномоченного им лица. НРД применяет описанные выше подходы при информировании о любых изменениях в корпоративных действиях и собраниях, материалах/итогах общих собраний. Информация депонентам предоставляется в электронной форме с использованием стандартов ISO.

Добровольные и обязательные корпоративные действия, которые проводит НРД в интересах своих депонентов, могут предполагать подачу инструкций. Посредством таких инструкций лица, осуществляющие права по ценным бумагам, могут сделать выбор в пользу одного из вариантов проведения корпоративного действия. Однако время для предоставления инструкций ограничено сроками, которые установил эмитент или третье лицо, которое уполномочено проводить такое корпоративное действие. Также депозитариям в цепочке требуется время для обработки инструкций своих депонентов, для чего они могут сокращать сроки направления инструкций лицами, осуществляющими права по ценным бумагам.

НРД предоставляет депонентам возможность получать Напоминания о корпоративных действиях, по которым возможна подача инструкций. Напоминание представляет собой сокращенный вариант Уведомления о корпоративном действии, которое направляется за 3 (Три) операционных дня (для российских ценных бумаг) и за 2 (Два) операционных дня (для иностранных ценных бумаг) до крайнего срока приема инструкций по определенному в корпоративном действии варианту КД. НРД направляет депонентам Напоминания в трех основных форматах:

По аналогии с уведомлениями Напоминания разделяются на две категории:

Напоминания (СА013, CS013) по собраниям акционеров (MEET, XMET, OMET) российских и иностранных ценных бумаг направляются через различные каналы в стандартах ISO20022 и ISO15022 всем депонентам при наличии остатка на счете депо на дату фиксации или при наличии остатка на счете депо на момент рассылки. Напоминания по российским ценным бумагам направляются депонентам, которые не предоставили информацию о лицах, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг.

Депоненты имеют возможность отказаться от получения сообщения типа СА013, как в целом по коду депонента, так и в разрезе счета депо, и сообщения типа CS013 в целом по коду депонента-получателя отчета, направив в НРД поручение на 97-ю операцию. Для этого необходимо указать в поручении тип действия «не направлять» для типов отчетов СА013 (при необходимости указать номер счета депо) и/или CS013. Если для получателя отчета уже есть действующее 97-е поручение, то необходимо ввести все ранее сделанные настройки и добавить новые.

При этом услуга Напоминания о корпоративном действии (CA312 и CS312) остается опциональной. Подключение происходит посредством 97-й операции как на уровне депонента в целом, так и на уровне отдельных счетов. Инструкция по подключению (97 операция).

Стоимость

Отдельная плата за каждое сообщение типа «Напоминание» не взимается, при этом при использовании канала SWIFT комиссия взимается согласно шкале, предусмотренной в тарифах ЭДО.

Правила отправки сообщений

Сообщение типа «Напоминание» с кодом RMDR (Reminder) направляется депонентам на следующих условиях: сообщение формируется на основе данных о корпоративном действии при условии, что в данном корпоративном действии используется крайний срок для предоставления инструкций. Таким образом, для формирования Напоминания в исходном Уведомлении о корпоративном действии должны присутствовать следующие поля:

Дата досрочного ответа (EARD) = Early Response Deadline Date/Time. Дата и время, которые НРД установил как крайний срок подачи инструкций по ожидаемому событию, когда раннее предоставление инструкций (до указанного срока) может предоставлять владельцу ценных бумаг дополнительные привилегии или бонусы. Это время указывается по Московскому времени, если иной часовой пояс не указан в тексте основного Уведомления по корпоративному действию.

Дата и время окончания приема инструкций, установленные НКО АО НРД (RDDT) = Response Deadline Date/Time. Дата и время, которые НРД установил как крайний срок подачи инструкций по ожидаемому событию. Это время указывается по Московскому времени, если иной часовой пояс не указан в тексте основного Уведомления по корпоративному действию.

Напоминания (RMDR) отправляются за 1 (Один) (для КД BPUT) или 3 (Три) операционных дня (для КД BIDS, TEND и PRIO) для российских ценных бумаг и за 2 (Два) операционных дня для иностранных ценных бумаг до указанной даты «RDDT» или «EARD». Если в корпоративном действии предусмотрено две и более даты «RDDT»/«EARD», то депонентам будет отправлено два или несколько сообщений. Рассылка выполняется по рабочим дням. Если очередная дата для отправки Напоминания попадает на выходной день, тогда сообщение будет направлено в предыдущий рабочий день.

В Напоминаниях не указываются ссылки на документы к корпоративному действию, а также для SWIFT сообщений не формируется МТ568 c дополнительной информацией. За документами и полным текстом информации о корпоративном действии следует обращаться к последнему направленному Уведомлению с кодом «NEWM» или «REPL».

Напоминания направляются депонентам при наличии остатка на дату фиксации или при наличии остатков на счете депо на момент рассылки.

Исключение

Напоминания при раскрытии списка владельцев по российским ценным бумагам (DSCL). Указанные Напоминания отправляются в формате отчета GS036 или МТ564 (RMDR) при условии, что депонент не предоставил список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, на полное количество ценных бумаг, которые было в изначальном запросе. Такие Напоминания автоматически формируются в 04:00 MSK в последний день для предоставления информации о владельцах, а также в другие временные промежутки по инициативе НРД.

Преимущества

Сообщение направляется как Напоминание о событии, которое информирует о необходимости направить инструкцию по добровольному корпоративному действию или по корпоративному действию с возможностью выбора варианта участия.

Информирование о корпоративных действиях в стандарте ISO20022 осуществляется для всех депонентов НРД через Web-кабинет КД и Web-сервис. Сообщения о корпоративных действиях в стандарте ISO15022 направляются по каналу SWIFT депонентам, в анкете ЭДО которых SWIFT указан как основной канал взаимодействия с НРД или как резервный канал, но с опцией копирования отчетов по резервному каналу.

Стандарт/ формат файлаWeb-кабинет КДWeb-сервисSWIFT
ISO20022 (xml)++
ISO15022+
HTML+

НРД предоставляет депонентам возможность самостоятельно управлять отчетами и уведомлениями по корпоративным действиям как в целом по коду депонента, так и в разрезе счета депо. С помощью 97-ой операции депоненты НРД могут выбрать формат сообщений HTML и XML, а также подключить или отключить отправку по SWIFT. Инструкция по управлению уведомлениями по корпоративным действиям и собраниям.

Источник

Код корпоративного действия othr что это

Верно ли определен ваш город?
Если нет, выберите свой город

код корпоративного действия othr что это. d6104ccc5ada95275d839485f18f3501. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-d6104ccc5ada95275d839485f18f3501. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка d6104ccc5ada95275d839485f18f3501. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку. код корпоративного действия othr что это. 4c22fa65b978fcd223bd58bb5d7a97aa. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-4c22fa65b978fcd223bd58bb5d7a97aa. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка 4c22fa65b978fcd223bd58bb5d7a97aa. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку. код корпоративного действия othr что это. f9b748706aa5993ba5160f7cbabc63ab. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-f9b748706aa5993ba5160f7cbabc63ab. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка f9b748706aa5993ba5160f7cbabc63ab. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку. код корпоративного действия othr что это. c0e49b804d5d3b412df4966c7cf6d64b. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-c0e49b804d5d3b412df4966c7cf6d64b. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка c0e49b804d5d3b412df4966c7cf6d64b. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку. код корпоративного действия othr что это. cb79a516a77a5f06ff7a5e1f6cb3dfd2. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-cb79a516a77a5f06ff7a5e1f6cb3dfd2. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка cb79a516a77a5f06ff7a5e1f6cb3dfd2. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку. код корпоративного действия othr что это. 12cbf715def707e61df159bae015fc87. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-12cbf715def707e61df159bae015fc87. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка 12cbf715def707e61df159bae015fc87. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку. код корпоративного действия othr что это. 973d015a87198917a24130ce388c2e72. код корпоративного действия othr что это фото. код корпоративного действия othr что это-973d015a87198917a24130ce388c2e72. картинка код корпоративного действия othr что это. картинка 973d015a87198917a24130ce388c2e72. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о взимании комиссии за депозитарное обслуживание.Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание. Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.03 долларов США на одну депозитарную расписку.

Реквизиты корпоративного действия

Референс корпоративного действия

Код типа корпоративного действия

Тип корпоративного действия

Раскрытие информации о владельцах, владеющих свыше 5 проц уставного капитала эмитента

18 сентября 2012 г.

Дата и время фиксации списка

18 сентября 2012 г. (конец операционного дня)

Информация о ценных бумагах (акции)

Номер государственной регистрации выпуска

Дата государственной регистрации выпуска

ISIN / Депозитарный код выпуска

Открытое акционерное общество «Межрегионтеплосетьэнергоремонт»

Открытое акционерное общество «Регистратор Р.О.С.Т.»

Информация о сборе списков в НРД

Дата и время окончания приема информации

До 18:00 часов 25 сентября 2012 г.

Данное корпоративное действие не связано с выплатой доходов, предоставление документов, подтверждающих права владельцев ценных бумаг на льготное налогообложение доходов, не требуется

Сведения необходимы для предоставления в ОАО «Газпромбанк»

Источник

Добровольные корпоративные действия

С 01.07.2016 корпоративные действия, связанные с выкупом акций и преимущественным правом приобретения ценных бумаг, осуществляются только через цепочку номинальных держателей за исключением лицевых счетов, открытых напрямую у регистратора.

С 20.11.2017 реализована возможность направления инструкций по корпоративным действиям, связанным с досрочным погашением/ приобретением облигаций эмитентом. Расчеты по корпоративным действиям данного типа через НРД не осуществляются.

НРД предоставляет депонентам сервисы для участия лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в следующих добровольных корпоративных действиях:

Описание права по ценным бумагамСтатья ФЗКод КД
Приобретение ценных бумаг обществомст. 72 ФЗ «Об акционерных обществах»BIDS
Выкуп акций обществом по требованию акционеровст. 75 ФЗ «Об акционерных обществах»BIDS
Добровольное предложение о приобретении акцийст. 84.1 ФЗ «Об акционерных обществах»TEND
Обязательное предложение о приобретении акцийст. 84.2 ФЗ «Об акционерных обществах»TEND
Преимущественное право приобретения ценных бумагст. 40 ФЗ «Об акционерных обществахPRIO
Досрочное погашение облигаций по требованию владельцевст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»BPUT
Приобретение облигаций по требованию владельцевст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»BPUT
Приобретение облигаций по соглашению с владельцамист. 17.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»BPUT

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, принимает решение о своем участие в добровольном корпоративном действии, которое предполагает подачу инструкций по КД. Посредством инструкции по КД лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, должно сделать выбор в пользу одного из вариантов проведения корпоративного действия.

В процессе проведения корпоративных действий обмен сообщениями между НРД и депонентами осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022 по следующим каналам связи:

Для инициации корпоративного действия эмитент или третье лицо должны предоставить уведомление о КД всем участникам рынка. В НРД уведомление поступает через регистратора или эмитента/его представителя (по КД BPUT) и направляется депонентам в форматах ISO по каналу связи, выбранному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции.

Типы используемых сообщений:

Описание сообщенийКод формыСтандарт ISO20022Стандарт ISO15022
Уведомление о КДСА311Corporate Action Notification (CANO)MT564
MT568
Напоминание о КДCA312Corporate Action Notification (CANO)MT564
Уведомление об отмене КДCA391Corporate Action Cancellation Advice (CACN)MT564
MT568

Уведомление о КД содержит в структурированном виде существенную информацию о корпоративном действии, включая варианты исполнения корпоративного действия.

Варианты корпоративного действия:

Код вариантОписаниеГде используется
CASHВыплата денежных средств. При выборе данного варианта КД ценные бумаги будут списаны, и за них будут выплачены денежные средства.BIDS
TEND
BPUT
SECUЗачисление ценных бумаг. При выборе данного варианта КД будут зачислены размещаемые ценные бумаги при условии оплаты данных бумаг согласно объявленной цене.PRIO
NOACНе участвовать. Вариант по умолчанию.

Инструкции с вариантом «NOAC – не участвовать» не принимаются НРД.

BIDS
TEND
PRIO
BPUT

По умолчанию считается, что лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не участвует в добровольном корпоративном действии. Таким образом, если не будет предоставлена инструкция по КД, то лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не должно ожидать движения ценных бумаг или денежных средств в рамках направленного уведомления.

В уведомлении о КД указывается статус информации, которая в определенные моменты проведения корпоративного действия может быть неполной или неподтверждённой. Например, когда для преимущественного права цена размещения неизвестна, информация является неполной, или для выкупа акций по статье 75 до принятия решения собранием информация о выкупе является неподтвержденной. Для отображения статуса информации в сообщениях используются соответствующие коды:

Статус информации согласно ISO20022 (ISO15022)НеподтвержденнаяПодтвержденная
НеполнаяINCO + UCON (PREU)INCO + CONF (PREC)
ПолнаяCOMP + UCON (COMU)COMP + CONF (COMP)

Уведомление о КД содержит тип КД и референс корпоративного действия, который обязательно должен использоваться во всех типах, связанных с ним сообщений.

Также в уведомлении о КД может быть указана следующая информация:

Схемы информирования о корпоративных действиях:

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, может принять участие в добровольном корпоративном действии, выбрав вариант своего участия согласно полученному уведомлению о корпоративном действии. Для этого необходимо предоставить инструкцию по корпоративному действию. По результатам обработки инструкции направляется сообщение с соответствующим статусом со стороны НРД и со стороны регистратора.

Описание сообщенийКод формыСтандарт ISO20022Стандарт ISO15022
Инструкция по КД (BIDS, TEND, PRIO, BPUT)СА331Corporate Action Instruction (CAIN)МТ565
Статус инструкции по КДCA341Corporate Action Instruction Status Advice (CAIS)MT567

Взаимодействие с депонентами при исполнении инструкций по добровольным корпоративным действиям с ценными бумагами российских эмитентов регламентируется следующими документами:

В процессе исполнения каждая инструкция по КД может проходить следующие этапы:

Общие требования к инструкциям по КД:

Отдельные требования к инструкциям по КД в зависимости от типа КД:

Описание параметраОсобенности для данного типа КД
Инструкция по КД подается по счету депо/ разделу счета депоПо счету депо или по субсчету клирингового счета депо
Возможность подачи инструкции по КД по торговым счетам НКЦ/ СПВБДа
Допустимые разделы
Требуется ли блокировка ценных бумагНет
Количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ценным бумагам, которое указывается в поле OwndSctiesQty (OWND)Количество базовых ценных бумаг на счете/ субсчете депо на дату фиксации. По счетам владельца/ДУ не заполняется, данные формируются на основании сведений НРД.
Инструктируемое количество ценных бумаг, которое указывается в поле InstdOrQtyToRcv (QINS)Количество новых ценных бумаг, приобретаемых в рамках преимущественного права.
Осуществляется ли проверка остатков на дату фиксацииДа
Возможна ли отмена инструкции по КДДа
Возможна ли замена ранее предоставленной инструкции по КДНет
Возможно ли предоставление дополнительной инструкции по КДДа, в рамках остатка ценных бумаг на дату фиксации. Каждая дополнительная инструкция по КД должна ссылаться на ранее предоставленную инструкцию по КД.
Дополнительная информация в инструкции по КДНомер п/п и дата оплаты ценных бумаг.
Иная информация об оплате ценных бумаг.
Реквизиты для возврата денежных средств.

Идентификация лица, осуществляющего права по ценным бумагам

Для участия в добровольном корпоративном действии информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта при предоставлении инструкции по КД. В НРД используются унифицированные правила идентификации лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в инструкциях по КД.

В целях надежной обработки инструкций рекомендуется указывать как можно больше информации о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его идентификаторах, однако минимально в инструкции по КД необходимо указать следующие данные:

В инструкции по КД в формате ISO15022, может быть указан только SWIFT BIC лица, осуществляющего права по ценным бумагам, тогда данные о его наименовании будут определяться согласно справочнику SWIFT. В данном случае регистратору в инструкции по КД будут переданы наименование лица, осуществляющего права по ценным бумагам, и указанный SWIFT BIC.

Когда добровольные корпоративные действия связаны с общим собранием акционеров, то данные о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его депозитарии, ранее предоставленные для собрания, могут измениться к моменту предоставления инструкции по КД. В данном случае в инструкции по КД предусмотрены два блока для идентификации лица, осуществляющего права по ценным бумагам, и его депозитария: «текущие» (BnfclOwnrDtls (OWND)) и «старые» (BnfclOwnrOldDtls (OLDB)). В блоке со «старыми» сведениями заполняются данные, которые ранее были предоставлены к собранию. «Старые» реквизиты доступны для корпоративных действий с типами BIDS и PRIO, которые связаны с собранием и имеют дату фиксации. При этом аналогичный подход с двумя блоками может использоваться для ДУ в тех случаях, когда в собрании участвовал учредитель управления, а в вытекающем корпоративном действии – сам доверительный управляющий.

В зависимости от типа счетов депо информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, заполняется депонентами в следующем порядке:

Тип счетаИдентификация владельца и его депозитария
«Текущие» реквизиты«Старые» реквизиты
Счет владельца/ДУНе заполняется.

НРД формирует необходимые данные о лице, осуществляющем права по ценным бумагам,* и депозитарии при передаче инструкции регистратору.

Может быть заполнен.

Если блок не заполнен, то НРД формирует необходимые данные из ранее предоставленной инструкции MI** по данному счету, если они изменились.

Счет НД /ИНДЗаполняется.Заполняется, только если данные изменились.

* — данные формируются из Анкеты счета депо: наименование, адрес, ОГРН, ИНН, БИК, Сертификат об инкорпорации.

** — при предоставлении дополнительной инструкции по преимущественному праву (PRIO) данные для блока «старые» реквизиты формируются из ранее предоставленной инструкции (PRIO) при условии, что они изменились.

Блокировка ценных бумаг

Согласно законодательству, при проведении выкупов ценных бумаг предполагается наложение ограничений на ценные бумаги, в связи с чем для корпоративных действий BIDS, TEND и BPUT предусмотрена блокировка ценных бумаг. Особенности проведения блокировки и разблокировки ценных бумаг в НРД при проведении корпоративных действий BIDS, TEND и BPUT:

Отмена инструкции по КД

При намерении отменить ранее поданную инструкцию по КД депонент направляет в НРД запрос на отмену инструкции по КД. По результатам обработки запроса на отмену инструкции по КД депоненту направляется сообщение со статусом запроса на отмену инструкции по КД и статусом первоначальной инструкции по КД.

Описание сообщенийКод формыСтандарт ISO20022Стандарт ISO15022
Запрос на отмену инструкции по КД (BIDS, TEND, PRIO, BPUT)CA401Corporate Action Instruction Cancellation Request (CAIC)МТ565
Статус запрос на отмену инструкции по КДСА411Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice (CACS)МТ567

Сохранение блокировки ценных бумаг

В случае отсутствия денежных средств за выкупаемые ценные бумаги по истечении крайнего срока для оплаты ценных бумаг по корпоративным действиям, связанным с выкупом (BIDS и TEND), лица, осуществляющие права по ценным бумагам, могут продлить действие ограничений по ценным бумагам, предъявленным к выкупу. Для продления ограничений в сроки, установленные законодательством, депоненты НРД предоставляют поручение на сохранение блокировки и получают отчеты согласно представленному ниже перечню.

Описание сообщенийКод формыСтандарт ISO20022Стандарт ISO15022Где используется
Поручение на сохранение блокировкиSM131Intra Position Movement Instruction (IPMI)MT524BIDS
TEND
Статус поручения на сохранение блокировкиSM141Intra Position Movement Status Advice (IPMS)MT548BIDS
TEND
Подтверждение движения внутри позицииSM151Intra Position Movement Confirmation (IPMC)MT508BIDS
TEND

Иные документы по КД

При осуществлении преимущественного права (PRIO) в случаях, когда цена размещения новых ценных бумаг неизвестна, оплата производится лицом, осуществляющим права по ценным бумагам, уже после предоставления инструкции по КД. В связи с этим возникает необходимость передать эмитенту информацию об оплате ценных бумаг. В данном случае может использоваться отдельный тип сообщения по форме СА382 в привязке к ранее предоставленной инструкции по КД СА331. В ответ на сообщение СА382 отправляется статус такого сообщения как со стороны НРД, так и со стороны регистратора. SN041 – сообщение принято или АМ021 – сообщение отказано.

Описание сообщенийКод формыСтандарт ISO20022Стандарт ISO15022Где используется
Сообщение о корпоративном действии в свободном тексте с информацией об оплатеСА382Corporate Action Narrative (CANA)MT568PRIO
Сообщение об отказеAM021Message Reject (MR)MT567PRIO
Уведомление о системном событииSN041System Event Notification (SEN)MT567PRIO

Обработка инструкций по КД, запросов на отмену инструкций по КД, поручений на сохранение блокировки и иных документов:

После окончания срока приема инструкция по КД может проходить через такие этапы, как расчет количества ценных бумаг и денежных средств согласно итогам КД, а также окончательное движение ценных бумаг и денежных средств.

На указанных этапах осуществляется:

Описание сообщенийКод формыСтандарт ISO20022Стандарт ISO15022Где используется
Предварительное извещение о движенииСА351Corporate Action Movement Preliminary Advice (CAPA)MT564BIDS
TEND
Подтверждение движения денежных средств по КДCA361Corporate Action Movement Confirmation (CACO)МТ566BIDS
TEND
BPUT
Подтверждение движения ценных бумаг по КДCA361Corporate Action Movement Confirmation (CACO)МТ566BIDS
TEND
PRIO
BPUT
Отчет о переводе в рамках одного счета депоMS020MT546BIDS
TEND
BPUT
Отчет о переводе ценных бумаг между счетами депоMS010MT546BPUT
Отчет о снятии ценных бумаг с хранения и/или учетаMS036MT546BIDS
TEND
BPUT
Отчет о приеме ценных бумаг на хранение и/или учетMS035MT544PRIO
Статус обработки корпоративного действияCA321Corporate Action Event Processing Status Advice (CAPS)МТ567BIDS
TEND

Предварительное извещение о движении

По результатам подведения итогов выкупа (BIDS, TEND) и после получения ведомости от регистратора депонентам направляется предварительное извещение по каждой инструкции по КД с указанием количества ценных бумаг, которые будут списаны и за которые будут выплачены денежные средства.

По преимущественному праву предварительные извещения о движении не направляются в связи с тем, что каждая инструкция исполняется в отдельности в течение установленного срока.

Перечисление денежных средств

По выкупам ценных бумаг денежные средства выплачиваются на реквизиты депонента, привязанные к счету депо. НРД формирует одно общее платежное поручение по всем инструкциям по КД в рамках счета депо депонента. НРД выплачивает денежные средства одновременно по всем полученным инструкциям по КД. Исключением являются BPUT с признаком поинструкционного расчета. По таким КД денежные средства выплачиваются по каждой инструкции отдельно, по мере их поступления от эмитента/регистратора.

По преимущественному праву лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, направляет денежные средства напрямую на счет эмитента ценных бумаг. НРД не участвует в данном процессе.

Исполнение по ценным бумагам

По выкупам (BIDS и TEND) ценные бумаги списываются только после исполнения операции/ сверки операции с регистратором. В соответствии с законодательством у регистратора есть 3 дня на исполнение распоряжения от НРД на списание ценных бумаг. Ценные бумаги, которые не участвовали в корпоративном действии, будут разблокированы одновременно со списанием ценных бумаг. Все поданные инструкции по КД исполняются одновременно.

По преимущественному праву после исполнения/ сверки операции с регистратором ценные бумаги зачисляются на 88 раздел счета депо или на субсчет клирингового счета депо в зависимости от того, по какому счету подавалась инструкция по КД. Зачисление ценных бумаг осуществляется отдельно по каждой инструкции по КД, а не одновременно по всем поданным инструкциям по КД.

Схемы исполнения корпоративных действий:

За обработку инструкций взимается плата согласно Тарифам оплаты депозитарных услуг:

ОписаниеСтоимостьКомментарии
Плата за обработку инструкции по КД (CA331, CA333)550р.Плата взимается за каждую инструкцию по КД, по которой клиенту был отправлен статус регистратора.
Плата за обработку запроса на отмену инструкции по КД (CA401, CA402)550р.Плата взимается за каждый запрос на отмену инструкции по КД, по которому клиенту был отправлен статус регистратора.

Форматы сообщений, используемых при проведении добровольных корпоративных действий ценными бумагами российских эмитентов, представлены в разделе «Спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении корпоративных действий».

Инструкция по подключению Web-кабинета и информация по всем каналам связи НРД размещена в разделе «Программное обеспечение».

Источник

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *