Общие принципы присвоения кодов CFI

Код CFI отражает существенные характеристики финансового инструмента, которые определяются при его выпуске и, как правило, остаются неизменными на протяжении всего срока существования этого финансового инструмента.

Код СFI может измениться в течение срока обращения финансового инструмента в случае:

Присвоение классификационного кода CFI осуществляется в соответствии с правилами, определенными международным стандартом ISO 10962.

Ключевым принципом концепции CFI, определенной стандартом ISO 10962, является то, что классификация финансовых инструментов устанавливается на основании характеристик, а не названий инструментов и используемых в них терминов, принятых в той или иной стране. Это позволяет избежать путаницы, т.к. код CFI однозначно классифицирует финансовый инструмент по его существенным характеристикам. При этом, CFI код не является уникальным, но, отражая ключевую информацию о финансовом инструменте, существенно дополняет ISIN код, который, в свою очередь, обеспечивает финансовому инструменту только однозначную идентификацию.

Код CFI состоит из 6 символов, представленных буквами латинского алфавита:

1-й символ указывает на высший и самый общий уровень классификации, который позволяет разграничить финансовые инструменты по категориям.

2-й символ конкретизирует группы внутри каждой категории.

Для категории «Долевые инструменты»:

Для категории «Долговые инструменты»:

С 3-го по 6-й символы показывают атрибуты (характеристики), присущие каждой группе.

Например, для долевых инструментов применяются сведения:

В отношении других финансовых инструментов применяются другие характеристики. Символ «Х» означает, что соответствующий атрибут финансового инструмента не может быть определен ввиду отсутствия достаточной информации, не может быть применим на момент присвоения кода или не применяется для указанной категории или группы инструмента.

* Полная информация о классификации финансовых инструментов по коду CFI приведена в стандарте ISO 10962.

Источник

Коды ISIN и CFI ценных бумаг и других биржевых активов

Необходимость в единой международной системе идентификации ценных бумаг возникла еще в 80-е годы прошлого века. Это был период, когда количество операций на фондовом рынке, а также число новых его участников и эмитентов стремительно росло. В 90-е годы значительно расширился перечень активов. Для вложений стали использоваться деривативные ценные бумаги, широкое распространение приобрели фьючерсы и опционы. Для всех этих инвестиционных инструментов и была разработана единая система кодов идентификации.

Что такое коды ISIN и CFI?

Внимание! Коды ISIN и CFI регулируются международными стандартами ISO.

Цели присвоения финансовым инструментам международных кодов:

Внимание! Наличие международной кодировки автоматически повышает статус эмитента и самого финансового инструмента. Это своего рода знак качества ценной бумаги.

Для обозначения каких активов используется кодировка ISIN и CFI?

Стандарты ISIN и CFI используются для активов следующих видов:

Внимание! Кроме фондового рынка данные международные стандарты используются также на валютном рынке и в банковской сфере.

Правила присвоения кодов

Обязанности по присвоению международных кодов ISIN и CFI ценным бумагам и другим финансовым инструментам, выпущенным на территории России, возлагается на «Национальный расчетный депозитарий» (НРД).

Данная организация выполняет и другие организационные и контролирующие функции:

Кроме того, НРД предоставляет участникам российского фондового рынка сведения о присвоении кодов иностранным финансовым инструментам, если это не было сделано ранее. Организация также принимает меры по корректировке уже присвоенных CFI, если они не соответствуют требованиям законодательства РФ.

Деятельность НРД регулируется следующими актами:

Коды ISIN устанавливаются по заявке эмитента, после чего финансовому инструменту немедленно присваивается код CFI. Процедура проводится в следующем порядке:

Внимание! Сведения о ISIN и CFI по каждому финансовому инструменту можно получить в открытом доступе или запросить у своего брокера.

Как найти актив по коду

Найти актив по коду можно с помощью специального сервиса на сайте isin.ru. Для этого нужно:

Отличие ISIN от тикера акции или облигации

В отличие от тикеров акций и облигаций, которые устанавливаются биржами и могут различаться для каждого финансового инструмента в зависимости от торговой площадки, код ISIN является единым и уникальным, устанавливается для каждой ценной бумаги и вносится в международный реестр.

Подпишитесь на нашу рассылку, и каждое утро в вашем почтовом ящике будет актуальная информация по всем рынкам.

Источник

Что такое код cfi

Код CFI (Classification of Financial Instruments) — это шестизначный буквенный код, который содержит основную информацию о финансовом инструменте (вид, тип и форма выпуска, особенности обращения, погашения и другое). Данный код не является уникальным, но дополняет ISIN-код. Как правило CFI-код присваивается одновременно с ISIN-кодом.

CFI-код состоит из 6 латинских букв:
Первая буква характеризует общий уровень классификации — Категории. Существует 6 основных типов, ниже представлены часто встречаемые:
E — Equities (Акции и иные долевые инструменты)
D — Debt Instrument (Долговые инструменты)
R — Rights/Entitlements (Права)
O — Options (Опционы)
F — Futures (Фьючерсы)
M — Miscellaneous (Другие)

Вторая буква конкретизирует группы внутри каждой Категории. Например, для категории Долговые инструменты существует более 8 групп, таких как:
B — Bonds (Облигации)
С — Convertible bonds (Конвертируемые облигации)
T — Medium-term notes (Среднесрочные ноты)
Y — Money market instruments (Инструменты денежного рынка)
G — Mortgage-backed securities (Ипотечные ценные бумаги)
A — Asset-backed securities (Ценные бумаги, обеспеченные активами)
N — Municipal bonds (Муниципальные облигации)
D — Depositary receipts on debt instruments (Депозитарные расписки на долговые инструменты)

Последующие буквы с 3 по 6 символ показывают характеристики, присущие каждой группе. Для Облигаций это может быть тип ставки, условия погашения, форма облигации и другое.

Символ «X» означает, что данный атрибут финансового инструмента не определен по причине отсутствия информации, не может быть применим на момент присвоения кода или не применяется для данной категории или группы инструмента.

Как правило, CFI-код остается неизменным, но есть два исключения:
• Замещение символов «X», несущих неопределенные значения, на конкретные в ходе размещения финансового инструмента, по его результатам, или иных действий, определенных эмиссионными документами.
• Проведение корпоративных действий и принятие эмитентом решений, ведущих к изменению существенных характеристик финансового инструмента (например, изменение права голоса).

Источник

Цели присвоения финансовым инструментам кодов ISIN и CFI

Целью присвоения международных кодов ISIN (International Securities Identification Numbers — международный идентификационный код ценной бумаги) и CFI (Classification of Financial Instruments — классификация финансовых инструментов) является стандартизованная идентификация и единообразная классификация в рамках единой международной системы кодификации как финансовых инструментов, имеющих международное обращение, так и национальных финансовых инструментов.

Международные коды предназначены для применения в области торговых операций, управления и учета активов, являются важными идентификаторами и характеристиками при осуществлении клиринга и расчетов. Присвоение международных кодов повышает эффективность, надежность, качество и прозрачность финансовых операций, а также непротиворечивость данных о них в различных системах.

ISIN код представляет собой 12-разрядный буквенно-цифровой код, который не содержит информации, характеризующей финансовый инструмент, а служит для однозначной идентификации ценной бумаги при проведении сделок и расчетов с ценными бумагами.

CFI код представляет собой 6-разрядный буквенный код, отражающий существенную информацию о финансовых инструментах (в том числе об их виде, типе и форме выпуска, особенностях обращения, погашения и других существенных правах и характеристиках). CFI код является дополнительным важным идентификатором финансового инструмента.

Источник

Коды ISIN и CFI ценных бумаг и других биржевых активов

Необходимость в единой международной системе идентификации ценных бумаг возникла еще в 80-е годы прошлого века. Это был период, когда количество операций на фондовом рынке, а также число новых его участников и эмитентов стремительно росло. В 90-е годы значительно расширился перечень активов. Для вложений стали использоваться деривативные ценные бумаги, широкое распространение приобрели фьючерсы и опционы. Для всех этих инвестиционных инструментов и была разработана единая система кодов идентификации.

Что такое коды ISIN и CFI

Внимание! Коды ISIN и CFI регулируются международными стандартами ISO.

Цели присвоения финансовым инструментам международных кодов:

Внимание! Наличие международной кодировки автоматически повышает статус эмитента и самого финансового инструмента. Это своего рода знак качества ценной бумаги.

Для обозначения каких активов используется кодировка ISIN и CFI

Стандарты ISIN и CFI используются для активов следующих видов:

Внимание! Кроме фондового рынка данные международные стандарты используются также на валютном рынке и в банковской сфере.

Правила присвоения кодов

Обязанности по присвоению международных кодов ISIN и CFI ценным бумагам и другим финансовым инструментам, выпущенным на территории России, возлагается на «Национальный расчетный депозитарий» (НРД).

Данная организация выполняет и другие организационные и контролирующие функции:

Кроме того, НРД предоставляет участникам российского фондового рынка сведения о присвоении кодов иностранным финансовым инструментам, если это не было сделано ранее. Организация также принимает меры по корректировке уже присвоенных CFI, если они не соответствуют требованиям законодательства РФ.

Деятельность НРД регулируется следующими актами:

Коды ISIN устанавливаются по заявке эмитента, после чего финансовому инструменту немедленно присваивается код CFI. Процедура проводится в следующем порядке:

Внимание! Сведения о ISIN и CFI по каждому финансовому инструменту можно получить в открытом доступе или запросить у своего брокера.

Как найти актив по коду

Найти актив по коду можно с помощью специального сервиса на сайте isin.ru. Для этого нужно:

Отличие ISIN от тикера акции или облигации

В отличие от тикеров акций и облигаций, которые устанавливаются биржами и могут различаться для каждого финансового инструмента в зависимости от торговой площадки, код ISIN является единым и уникальным, устанавливается для каждой ценной бумаги и вносится в международный реестр.

Подпишитесь на нашу рассылку, и каждое утро в вашем почтовом ящике будет актуальная информация по всем рынкам.

Источник