что такое lei код
Комитет по регуляторному наблюдению Глобальной системы Единого кода юридических лиц и управлению определенными другими глобальными идентификаторами и элементами данных (ROC)
Общие сведения
Комитет по регуляторному наблюдению учрежден Советом по финансовой стабильности (Financial Stability Board, FSB) в январе 2013 года. На сегодняшний день в состав Комитета входят представители более чем 65 правительственных учреждений из порядка 50 стран мира.
Органом, принимающим решение, является Пленарное заседание. Работа по разработке проектов решений ведется Исполнительным комитетом (его членами являются представители организаций-членов ROC, сбалансированные по региональному признаку) и Комитетом по оценке стандартов, в который также могут входить представители сторонних организаций, не являющихся членами ROC. В рамках Комитета по оценке стандартов создаются временные рабочие группы по различным актуальным вопросам развития Глобальной системы Единого кода юридических лиц (GLEIS).
Руководство Комитетом осуществляют председатель и три его заместителя, также избираемые из членов ROC по региональному признаку (представитель Европы, Азии, Америки и остального мира). Команда председателей избирается сроком на два года с возможностью продления на один год, в течение данного срока председательство может переходить от одного члена к другому.
В 2020 году в ROC были переданы функции по управлению Уникальным кодом идентификации договора (UTI), Уникальным идентификатором продукта (UPI) и Критическими элементами данных об операциях с деривативами (CDE).
Код LEI
Единый код юридических лиц — Legal Entity Identifier (ЕКЮЛ/LEI) — стандартный международный код, который позволит однозначно идентифицировать юридическое лицо при осуществлении финансовых операций и в регуляторной отчетности.
Инициативы стран «Группы 20» в отношении внебиржевых деривативов и торговых репозитариев послужили катализатором начала работы над созданием LEI. На Пленарном заседании в июле 2011 года Совет по финансовой стабильности приветствовал инициативу по созданию GLEIS. При Совете по финансовой стабильности осенью 2011 года была сформирована Экспертная рабочая группа по проблеме создания единого глобального кода для юридических лиц (FSB Expert Group on the Legal Entity Identifier Initiative). Итогом работы указанной рабочей группы стал доклад «Глобальный единый код юридических лиц для финансовых рынков» («A Global Legal Entity Identifier for Financial Markets», Financial Stability Board, June 2012).
По итогам саммита «Группы 20» в г. Лос-Кабос (Мексика) июня 2012 года лидеры одобрили доклад СФС и приняли следующее обязательство:
«Мы одобряем рекомендации СФС, касающиеся процесса разработки глобальной системы единого кода юридических лиц (GLEIS) для сторон по финансовым операциям, а также глобальной основы управления, представляющей общественные интересы. GLEIS начнет работать к марту 2013 года, и мы предлагаем СФС представить доклад о ходе реализации к встрече министров финансов и управляющих центральных банков в ноябре 2012 года. Мы призываем внедрить GLEIS на глобальной основе, с тем, чтобы помочь официальным органам и участникам рынков в выявлении финансовых рисков и управлении ими».
Код LEI включает следующий минимальный перечень сведений:
С 1 мая 2017 года для организации, получающей код LEI, также указывают прямую и окончательную материнские компании.
Технически LEI представляет собой буквенно-цифровой номер в соответствии со специально разработанным стандартом ISO 17442 «Финансовые услуги — LEI» (ISO 17442:2020 Financial Services — Legal Entity Identifier (LEI), the International Organisation for Standardisation) Международной организации по стандартизации (опубликован 30 мая 2012 года, обновлен в 2019 и 2020 годах).
UTI, UPI и CDE
В соответствии с проводимой с 2009 года странами «Группы 20» реформой рынка внебиржевых деривативов, информация обо всех операциях с внебиржевыми деривативами должна предоставляться в специализированные организации — торговые репозитарии. Такая мера призвана повысить прозрачность рынка, дать возможность регуляторам осуществлять мониторинг системного риска и рыночных манипуляций. Для создания полной картины рынка внебиржевых деривативов регуляторам необходимо агрегировать информацию об операциях, предоставляемую в различные торговые репозитарии, в том числе иностранные. LEI, UTI и UPI — важнейшие элементы данных информации об операциях с внебиржевыми деривативами, обеспечивающие возможность ее агрегирования на глобальном уровне. CDE — другие критические элементы данных, гармонизированный формат которых будет обеспечивать возможность агрегирования информации (например, даты, информация о контрагентах и бенефициарах, наличие клиринга, оценка, наличие обеспечения и маржи и т.д.).
UTI — уникальный код идентификации договора, присваиваемый в момент заключения сделки центральным контрагентом, электронной платформой, торговым репоизатрием или одним из контрагентов. UTI состоит из двух частей: части, идентифицирующей организацию, присваивающую UTI (для этого используется LEI этой организации), и уникального набора символов. Общая длина кода UTI не должна превышать 52 символа.
UPI — уникальный идентификатор продукта. Начиная с третьего квартала 2022 года, UPI будет присваиваться специализированной организацией (UPI Service Provider, его будет выполнять Derivatives Service Bureau, DSB). Данная организация будет также вести библиотеку кодов UPI и сопутствующих данных (тип инструмента, характеристики, базисный актив).Основные направления деятельности ROC
Цели функционирования ROC
Миссией функционирования Комитета является управление и надзор за GLEIS, UTI, UPI и CDE в соответствии с руководящими принципами СФС, «Группы 20» и CPMI-IOSCO и общественными интересами.
Сотрудничество Банка России с ROC
Банк России является членом ROC практически с момента его основания в 2013 году (изначально членом от России была ФСФР). В рамках текущего сотрудничества с ROC представитель Банка России участвует в заседаниях и телефонных конференциях Комитета, готовит замечания и предложения по разрабатываемым документам.
Банк России информирует эмитентов еврооблигаций о необходимости получения кода LEI
Все эмитенты еврооблигаций должны получить код LEI (Legal Entity Identifier – Международный код идентификации юридического лица) – это обусловлено вступлением в силу европейского Регулирования рынков финансовых инструментов и соответствующей директивы (MiFID II/MiFIR). С 3 января 2018 года торговые площадки в Европе будут обязаны собирать информацию о кодах LEI всех участников рынка, а также эмитентов торгуемых ценных бумаг. Таким образом, принятые к обращению на европейских рынках ценные бумаги, выпущенные организациями, которые не имеют кода LEI, не смогут торговаться на данных рынках.
Что такое LEI?
Код LEI – уникальный международный идентификатор юридического лица, присваиваемый в соответствии с международным стандартом ISO 17442. По коду LEI можно получить базовую информацию об организации (например, юрисдикцию, адрес регистрации, названия на разных языках), которая находится в централизованной базе в свободном доступе. Код LEI позволяет безошибочно идентифицировать контрагента в том числе и при трансграничных операциях. В настоящее время в мире присвоено более пятисот тысяч кодов LEI. Более подробную информацию о кодах LEI можно получить на сайтах Комитета по регуляторному наблюдению системы LEI (www.leiroc.org) и Глобальной ассоциации системы Единого кода юридических лиц (http://www.gleif.org/).
Как получить код LEI?
LEI код: что это, как и зачем его получать?
М ногие, кто знаком с финансовой сферой, не раз встречал такую аббревиатуру, как LEI, и задавался вопросом, что это и кому следует его получить. Что же такое LEI код? Давайте разбираться.
Быстрый переход:
КРАТКАЯ СВОДКА
Расшифровка
Legal Entity Identifier
Для чего требуется
Для идентификации юридических лиц
Кому может быть присвоен
Всем предприятиям, фондам, участвующим в финансовых операциях
Срок получения
Какой орган присваивает
Глобальный фонд идентификации юридических лиц (GLEIF) через местные подразделения — LOU, а также аккредитованные им финансовые биржи и иные финансовые организации
Срок действия
Необходимо продлевать каждый год
Обновлено: 04.01.21
Определение и общая информация
Изначально LEI код (Legal Entity Identifier) был создан для того, чтобы финансовые учреждения могли идентифицировать организации, участвующие в финансовых транзакциях по всему миру, а также иметь доступ к деталям операций отдельных предприятий.
LEI код позволяет получить уникальную идентификацию предприятий, участвующих в финансовых транзакциях и получить необходимую информацию для безопасного взаимодействия с контрагентами и финансовыми учреждениями в финансовой среде. При взаимодействии предприятия со своими контрагентами наличие LEI кода способствует снижению рисков, которые потенциально могут возникнуть у контрагента, а также повышению эффективности взаимодействия.
Какую информацию содержит LEI код?
Помимо того, что LEI код позволяет идентифицировать предприятие (используются данные «Уровня 1» — читайте далее), каждый LEI код также содержит информацию о структуре владения компании, позволяет определить, существуют ли дочерние компании у компании-заявителя и взаимозависимые лица (данные «Уровня 2»).
Процедура получения
Заявитель
Собирает сведения о компании, и предоставляет их организации, выдающей LEI код.
Организация, выдающая LEI
Проверяет предоставленные данные и рассматривает заявление.
Организация, выдающая LEI
Присваивает LEI код компании.
GLEIF регулярно на своем сайте публикует отчеты о качестве обслуживания локальных организаций, что помогает получить LEI код без риска.
Стандартная процедура получения LEI кода выглядит следующим образом:
Что такое Legal Entity Identifier и почему он нужен оффшорной компании?
Legal Entity Identifier или международный код идентификации юридического лица – это новый инструмент для обеспечения прозрачности и скорости при ведении международного бизнеса. Это стандарт, который в ближайшем будущем объединит информацию о компаниях в единую базу данных, что упростит взаимодействие между ними. Почему о получении LEI стоит задуматься не только финансовым организациям, но и обычным оффшорным компаниям, которые хотят вести бизнес и открывать банковские счета?
Что такое Legal Entity Identifier?
Legal Entity Identifier (LEI) уникальный идентификатор, который присваивается юридическим лицам. Создан в рамках международного стандарта ISO 17442. В первую очередь ориентирован на применение на финансовых рынках.
Управляет и контролирует Глобальную систему идентификации юридических лиц организация GLEIF, созданная Regulatory Oversight Committee (ROC). Она же обеспечивает аккредитацию компаний, которые на локальном уровне выдают соответствующие идентификационные коды.
Сам LEI – это 20-значный код, в котором зашифрована информация об организации, которая выдала код, об организации, которая получила код и резервные/контрольные символы.
Зачем внедряют Legal Entity Identifier?
Создание LEI обусловлено требованием однозначной идентификации юридического лица, как на локальном рынке, так и на международном.
Глобализация привела к тому, что компании из любой страны так или иначе могут работать на любом рынке. Это приводит не только к тому, что компании с похожим или одинаковым названием могут оказывать похожие услуги, но и к тому, что к ним выдвигаются разные требования.
Помимо этого, за счет огромного массива данных, а также закрытости некоторых реестров компаний, получить точную информацию о контрагенте сложно. Это повышает неопределённость, а также влечёт за собой дополнительную ответственность. К примеру, в России за неудачное сотрудничество с «плохим» контрагентом наказать могут и честного предпринимателя.
Невозможность получить полную информацию за короткий промежуток времени усложняет работу бизнесу, затягивает время на проведение операций, повышает риски.
Как отметили в Совете по финансовой стабильности, внедрение LEI решает задачи, связанные с обеспечением финансовой стабильности, повышает эффективность в управлении рисками и при оценке экономических микро- и макрорисков.
В целом это помогает бороться с мошенничеством, рыночными махинациями и обеспечивает дополнительную прозрачность рынку.
В базе данных LEI собрана бесплатная и стандартизованная информация о 500 000 компаниях. Миллион компаний на подходе в ближайшем будущем. В первых рядах находятся те компании, которые работают на финансовых рынках и торгуют акциями, выпускают облигации, обеспечивают работу паевым и иным инвестиционным фондам.
Получить доступ к этой базе данных может любой желающий.
Европейский Союз обязал все компании, которые занимаются финансовыми рынками, получить LEI. Решение было принято в начале 2018 года и на внедрение был дан переходный период в 6 месяцев. Сам LEI существует с 2014 года, сначала в пилотном виде, а теперь уже в полностью функционирующей и стремительно развивающемся формате.
В коде LEI хранится следующая информация:
Также в коде может хранится информация о материнских и дочерних предприятиях данной компании, чтобы отследить связи между ними.
Как получить код LEI?
Любая компания имеет право подать заявку и получить собственный LEI. Для этого необходимо подать заявление в любое представительство GLEIF (называют их LOU — Local Operating Unit). С полным списком можно ознакомится на сайте https://www.gleif.org/ru/about-lei/get-an-lei-find-lei-issuing-organizations
В России подобной организацией является «Национальный расчетный депозитарий».
После подачи заявки необходимо оплатить взнос за регистрацию. LOU проведёт проверку due diligence и убедится, что компания действительно существует и ведёт законную деятельность.
После этого требуется ежегодно продлевать LEI, оплачивая взнос.
Зачем Legal Entity Identifier оффшорной компании?
Legal Entity Identifier полезен любой компании: финансовой, торговой, оффшорной. Причина этого достаточно проста: это способ доказать свою легальность и чистоту перед законом, получить несколько дополнительных очков перед контролирующими органами и заслужить доверие перед банками.
Наша практика показывает, что некоторые банки, которые обслуживают нерезидентов, УЖЕ спрашивают Legal Entity Identifier у своих клиентов. Если у вас есть LEI, вы упрощаете жизнь банку, который выполняет требования регулятора и экономит ресурсы на вашей проверке, а также улучшаете ситуацию для своей компании. Вместо того, чтобы быть очередной оффшорной компанией, она становится бизнесом, который хоть и зарегистрирован в оффшорной юрисдикции, но заслуживает доверие.
Разумеется, всех проблем Legal Entity Identifier не решает. Банки продолжат проверять новых клиентов, задавать странные вопросы, тянуть с ответом. Однако участие в международной системе облегчает идентификацию вашего бизнеса.
Система продолжает развиваться, пополнять базу данных новыми полями и новыми участниками. В ближайшие годы может сложиться так, что любой международной деятельности потребуется получить Legal Entity Identifier. Если вы планируете, например, открыть компанию в Парагвае и работать при этом на Европейском рынке, то LEI сослужит вам добрую службу.
Получение LEI кода для иностранной компании. Общая информация
LEI (Legal Entity Identifier) код или код идентификации юридических лиц является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, который основан на стандарте ISO 17442, разработанном Международной организацией по стандартизации (ISO). Зачем и кому нужен LEI-код? Как получить LEI-код?
Зачем нужен LEI-код?
Как получить LEI-код?
1. Получение LEI-кода через Лондонскую фондовую биржу (London Stock Exchange)
2. Получение LEI-код через Центральный депозитарий Республики Кипр (Central Depository)
Для получения LEI-кода на Кипре директору компании необходимо подать в Центральный депозитарий заявление на получение кода и сопроводительные документы:
1) Копии паспортов директоров компании или сертификат о директорах (аналог) и копии паспортов директоров управляющей компании;
2) Сертификат о директора для кипрской компании (выданный не позднее 1 мес.назад) или его аналог, к примеру апостилированный Certificate of Incumbency для иностранных компаний (выданный не позднее 1 мес.назад).
3. Получение LEI-кода в Национальном расчетном депозитарии РФ (НРД).
Для получения кода директор компании или поверенный (на основании доверенности по специально форме) должны подать заявление и следующие сопроводительные документы:
1)Устав компании;
2) Свидетельство о регистрации;
3) Решение о назначении директоров;
4) Протокол первого собрания акционеров;
5) Certificate of Incumbecy с данными о директорах и акционера (выданный не позднее 6 мес.назад), или его аналог;
6) Нотариально заверенные копии паспортов директоров и акционеров;
7) Нотариально заверенная карточка с образцами подписи директоров;
8) Анкета юр.лица по форме НРД;
9) Договор на оказание услуг (в 2 экз) по форме НРД;
10) Анкеты с данными прямой и конечной материнской компании по форме НРД.
Остались вопросы?
Задавайте их в комментариях или получите бесплатную консультацию.