код эмитента что это такое

Коды ISIN и CFI ценных бумаг и других биржевых активов

Необходимость в единой международной системе идентификации ценных бумаг возникла еще в 80-е годы прошлого века. Это был период, когда количество операций на фондовом рынке, а также число новых его участников и эмитентов стремительно росло. В 90-е годы значительно расширился перечень активов. Для вложений стали использоваться деривативные ценные бумаги, широкое распространение приобрели фьючерсы и опционы. Для всех этих инвестиционных инструментов и была разработана единая система кодов идентификации.

Что такое коды ISIN и CFI?

Внимание! Коды ISIN и CFI регулируются международными стандартами ISO.

Цели присвоения финансовым инструментам международных кодов:

Внимание! Наличие международной кодировки автоматически повышает статус эмитента и самого финансового инструмента. Это своего рода знак качества ценной бумаги.

Для обозначения каких активов используется кодировка ISIN и CFI?

Стандарты ISIN и CFI используются для активов следующих видов:

Внимание! Кроме фондового рынка данные международные стандарты используются также на валютном рынке и в банковской сфере.

Правила присвоения кодов

Обязанности по присвоению международных кодов ISIN и CFI ценным бумагам и другим финансовым инструментам, выпущенным на территории России, возлагается на «Национальный расчетный депозитарий» (НРД).

Данная организация выполняет и другие организационные и контролирующие функции:

Кроме того, НРД предоставляет участникам российского фондового рынка сведения о присвоении кодов иностранным финансовым инструментам, если это не было сделано ранее. Организация также принимает меры по корректировке уже присвоенных CFI, если они не соответствуют требованиям законодательства РФ.

Деятельность НРД регулируется следующими актами:

Коды ISIN устанавливаются по заявке эмитента, после чего финансовому инструменту немедленно присваивается код CFI. Процедура проводится в следующем порядке:

Внимание! Сведения о ISIN и CFI по каждому финансовому инструменту можно получить в открытом доступе или запросить у своего брокера.

Как найти актив по коду

Найти актив по коду можно с помощью специального сервиса на сайте isin.ru. Для этого нужно:

Отличие ISIN от тикера акции или облигации

В отличие от тикеров акций и облигаций, которые устанавливаются биржами и могут различаться для каждого финансового инструмента в зависимости от торговой площадки, код ISIN является единым и уникальным, устанавливается для каждой ценной бумаги и вносится в международный реестр.

Подпишитесь на нашу рассылку, и каждое утро в вашем почтовом ящике будет актуальная информация по всем рынкам.

Источник

Код эмитента что это такое

Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.

Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Обзор документа

Проект Указания Банка России “О порядке присвоения и аннулирования регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг” (по состоянию на 25.06.2019)

порядок присвоения и аннулирования регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг;

порядок присвоения и аннулирования регистрационных номеров программам облигаций;

форму (формат) заявления эмитента о сохранении индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и требования к его содержанию.

Глава 1. Общие положения

1.1. Действие настоящего Указания распространяется на выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг и программы облигаций независимо от типа эмитента, в том числе выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг и программы облигаций кредитных и страховых организаций.

1.2. Действие настоящего Указания не распространяется:

на выпуски (дополнительные выпуски) государственных и муниципальных ценных бумаг;

на выпуски (дополнительные выпуски) облигаций Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

1.3. Присвоение регистрационного номера выпускам эмиссионных ценных бумаг или программе облигаций осуществляется Банком России, регистратором, биржей или центральным депозитарием в зависимости от того, какая из указанных организаций осуществляет регистрацию соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или соответствующей программы облигаций.

Глава 2. Регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг

2.2. Первый разряд ( ) регистрационного номера указывает на вид (категорию) эмиссионной ценной бумаги и имеет следующие значения:

выпуски акций, размещаемых при реорганизации в форме разделения или выделения акционерного общества, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением;

выпуски биржевых облигаций;

выпуски коммерческих облигаций;

выпуски российских депозитарных расписок, регистрация которых осуществляется биржей.

2.5. Третий и четвертый разряды ( и ) регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций или выпуска российских депозитарных расписок указывают на присваиваемый Банком России порядковый номер биржи, осуществившей допуск биржевых облигаций или российских депозитарных расписок к организованным торгам в процессе их размещения.

2.6. Пятый и шестой разряды ( и ) регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента указывают на порядковый номер его выпуска эмиссионных ценных бумаг определенного вида (категории).

При присвоении регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг эмитента порядковый номер выпуска эмиссионных ценных бумаг определенного вида (категории) определяется с учетом ранее зарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитента этого вида (категории).

При присвоении регистрационного номера выпуску облигаций эмитента порядковый номер выпуска облигаций определяется без учета ранее зарегистрированных выпусков структурных облигаций эмитента. При присвоении регистрационного номера выпуску структурных облигаций эмитента порядковый номер выпуска структурных облигаций определяется без учета ранее зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, не являющихся структурными.

При присвоении регистрационного номера выпуску биржевых облигаций или российских депозитарных расписок эмитента порядковый номер выпуска биржевых облигаций или российских депозитарных расписок, зарегистрированного биржей, определяется без учета иных выпусков облигаций или российских депозитарных расписок, эмиссия которых осуществлена данным эмитентом, в том числе без учета выпусков биржевых облигаций или российских депозитарных расписок, выпуски которых зарегистрированы иной биржей.

Порядковый номер выпуска коммерческих облигаций определяется без учета иных выпусков облигаций, эмиссия которых осуществлена данным эмитентом, в том числе без учета выпусков биржевых облигаций, зарегистрированных биржей.

Пятый и шестой разряды ( и ) регистрационного номера выпуска биржевых или коммерческих облигаций и регистрационного номера дополнительного выпуска биржевых или коммерческих облигаций, размещаемых дополнительно к ранее размещенным биржевым или коммерческим облигациям того же выпуска, имеют одинаковые значения.

2.9. В случае применения буквенных значений при присвоении регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг использование букв «I» и «O» не допускается.

Не позднее трех рабочих дней с даты принятия решения об аннулировании ранее присвоенного регистрационного номера и о присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового регистрационного номера Банк России (уполномоченное структурное подразделение или уполномоченное территориальное учреждение) уведомляет об этом эмитента таких эмиссионных ценных бумаг, а также регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев таких эмиссионных ценных бумаг (депозитария, осуществляющего централизованный учет прав таких эмиссионных ценных бумаг).

Глава 3. Индивидуальный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг

3.1. Индивидуальный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг присваивается Банком России одновременно с государственной регистрацией им дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и состоит из регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и, если не соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3.5 настоящего Указания, индивидуального кода этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг:

При присвоении индивидуального кода дополнительному выпуску эмиссионных ценных бумаг эмитента порядковый номер дополнительного выпуска определенного вида (категории) эмиссионных ценных бумаг этого эмитента определяется с учетом ранее зарегистрированных дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг этого вида (категории) этого эмитента, в том числе дополнительных выпусков, в отношении которых индивидуальный код не присваивался или присвоенный им индивидуальный код аннулирован, а также дополнительных выпусков, признанных в установленном порядке несостоявшимися или недействительными.

3.4. Шестнадцатый разряд ( ) индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг указывает на то, что данный выпуск эмиссионных ценных бумаг является дополнительным, и имеет значение «D».

3.5. Индивидуальный код дополнительному выпуску эмиссионных ценных бумаг не присваивается в случае, если в отношении эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска одновременно соблюдаются следующие условия:

эмиссионные ценные бумаги размещаются путем открытой подписки;

эмиссионные ценные бумаги допущены или допускаются к организованным торгам;

эмиссионные ценные бумаги при их размещении оплачиваются деньгами и (или) эмиссионными ценными бумагами, допущенными к организованным торгам;

после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг планируется представление в Банк России уведомления об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Глава 4. Порядок аннулирования индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг

4.1. В случае присвоения Банком России дополнительному выпуску эмиссионных ценных бумаг индивидуального кода такой индивидуальный код аннулируется по истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

4.2. Решение об аннулировании индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг принимается Банком России (уполномоченным структурным подразделением или уполномоченным территориальным учреждением, осуществившим государственную регистрацию такого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг).

4.3. Решение об аннулировании индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг должно содержать:

наименование уполномоченного структурного подразделения или уполномоченного территориального учреждения Банка России;

регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и дату его присвоения;

дату государственной регистрации дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;

дату государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;

индивидуальный код дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, указание на его аннулирование и дату принятия решения об аннулировании.

4.5. Эмитент, отвечающий признакам, предусмотренным пунктом 8 статьи 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», вправе обратиться в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или уполномоченное территориальное учреждение) с заявлением о сохранении индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг по истечении срока, предусмотренного пунктом 4.1 настоящего Указания.

Такое заявление подается в Банк России одновременно с представлением документов для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг в порядке и в формате, предусмотренными нормативным актом Банка России для представления документов для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

В этом случае указанный индивидуальный код аннулируется на основании заявления эмитента о его аннулировании после прекращения действия таких мер ограничительного характера.

4.6. Заявление о сохранении индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг должно быть составлено по форме, установленной приложением к настоящему Указанию.

Глава 5. Регистрационный номер программы облигаций

5.1. Регистрационный номер программы облигаций, за исключением программы биржевых или коммерческих облигаций состоит из одиннадцати разрядов:

5.2. Первый разряд ( ) регистрационного номера программы облигаций указывает на вид эмиссионной ценной бумаги и имеет значение «4» для облигаций, за исключением структурных облигаций, или «6» для структурных облигаций.

Порядковый номер программы облигаций эмитента определяется с учетом ранее зарегистрированных программ облигаций этого эмитента, в том числе программ облигаций, срок действия которых уже истек, но без учета ранее зарегистрированных программ структурных облигаций, а также без учета программ биржевых или коммерческих облигаций этого эмитента, которым присвоен регистрационный номер.

Порядковый номер программы структурных облигаций эмитента определяется с учетом ранее зарегистрированных программ структурных облигаций этого эмитента, в том числе программ структурных облигаций, срок действия которых уже истек, но без учета программ облигаций, не являющихся структурными.

Одиннадцатый разряд ( ) регистрационного номера программы облигаций указывает на то, что данный регистрационный номер присвоен программе облигаций и имеет значение «P».

5.5. Регистрационный номер программы биржевых или коммерческих облигаций состоит из четырнадцати разрядов:

Порядковый номер программы биржевых облигаций эмитента определяется с учетом предыдущих программ биржевых облигаций этого эмитента, которым данная биржа присвоила регистрационный номер. При определении порядкового номера программы биржевых облигаций не учитываются зарегистрированные ранее программы облигаций, программы коммерческих облигаций, а также иные программы биржевых облигаций этого эмитента, которым в установленном порядке регистрационный номер присвоен другой биржей.

Порядковый номер программы коммерческих облигаций эмитента определяется с учетом предыдущих программ коммерческих облигаций этого эмитента, которым в установленном порядке присвоен идентификационный номер. При определении порядкового номера программы коммерческих облигаций не учитываются зарегистрированные ранее программы облигаций, а также программы биржевых облигаций этого эмитента.

Одиннадцатый разряд ( ) регистрационного номера программы биржевых или коммерческих облигаций указывает на то, что регистрационный номер присвоен программе биржевых или коммерческих облигаций и имеет значение «P».

5.7. Двенадцатый и тринадцатый разряды ( и ) регистрационного номера программы биржевых облигаций указывают на порядковый номер биржи, присвоившей программе биржевых облигаций регистрационный номер, и имеют значения, указанные в пункте 2.5 настоящего Указания.

Двенадцатый и тринадцатый разряды ( и ) регистрационного номера программы коммерческих облигаций имеют нулевые значения.

5.8. Четырнадцатый разряд ( ) регистрационного номера программы биржевых или коммерческих облигаций указывает на организацию, присвоившую программе облигаций регистрационный номер, и имеет значение «E» в случае, если такой организацией является биржа, либо значение «C» в случае, если такой организацией является центральный депозитарий.

Глава 6. Регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций

6.1. Регистрационный номер выпуска облигаций, за исключением программы биржевых или коммерческих облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, состоит из тринадцати разрядов:

6.2. Первый разряд ( ) регистрационного номера выпуска облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, указывает на вид эмиссионной ценной бумаги и имеет значение «4» для облигаций, за исключением структурных облигаций, или «6» для структурных облигаций.

6.3. Второй и третий разряды ( и ) регистрационного номера указывают на порядковый номер выпуска облигаций в рамках определенной программы облигаций эмитента.

Порядковый номер выпуска облигаций, размещаемых в рамках определенной программы облигаций, определяется без учета иных выпусков облигаций, эмиссия которых осуществлена данным эмитентом, в том числе без учета выпусков облигаций, размещаемых в рамках другой программы облигаций, или выпусков биржевых или коммерческих облигаций.

6.7. Тринадцатый разряд ( ) регистрационного номера выпуска облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, указывает на то, что данный выпуск облигаций размещается в рамках программы облигаций, соответствует одиннадцатому разряду ( ) регистрационного номера программы облигаций, и имеет значение «P».

6.8. Индивидуальный регистрационный номер дополнительного выпуска облигаций, за исключением биржевых и коммерческих облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, состоит из регистрационного номера, присвоенного выпуску облигаций, размещенных в рамках той же программы облигаций, и, если не соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3.5 настоящего Указания, индивидуального кода этого дополнительного выпуска облигаций:

6.10. Регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых или коммерческих облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых или коммерческих облигаций, состоит из шестнадцати разрядов:

6.12. Пятый и шестой разряды ( и ) регистрационного номера указывают на порядковый номер выпуска биржевых или коммерческих облигаций, размещаемых в рамках определенной программы биржевых или коммерческих облигаций.

Порядковый номер выпуска биржевых или коммерческих облигаций, размещаемых в рамках определенной программы биржевых или коммерческих облигаций, определяется без учета иных выпусков облигаций, эмиссия которых осуществлена данным эмитентом, в том числе без учета выпусков биржевых или коммерческих облигаций, размещаемых в рамках другой программы биржевых или коммерческих облигаций этого эмитента.

Пятый и шестой разряды ( и ) регистрационного номера выпуска биржевых или коммерческих облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых или коммерческих облигаций, и регистрационного номера дополнительного выпуска биржевых или коммерческих облигаций, размещаемых дополнительно к ранее размещенным биржевым или коммерческим облигациям того же выпуска, имеют одинаковые значения.

6.16. Шестнадцатый разряд ( ) регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) биржевых или коммерческих облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых или коммерческих облигаций, указывает на то, что данный выпуск (дополнительный выпуск) биржевых или коммерческих облигаций размещается в рамках программы биржевых или коммерческих облигаций, соответствует одиннадцатому разряду ( ) регистрационного номера программы биржевых или коммерческих облигаций, и имеет значение «P».

Глава 7. Порядок аннулирования регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

7.1. Регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг аннулируется в случае признания соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

7.2. Регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг аннулируется Банком России, а если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг была осуществлена регистрирующей организацией, регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг аннулируется соответствующей регистрирующей организацией.

7.3. В случае принятия Банком России или регистрирующей организацией решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся Банк России или регистрирующая организация аннулируют регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, в том числе индивидуальный код дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

7.4. Банк России аннулирует регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг путем внесения соответствующей записи в реестр эмиссионных ценных бумаг.

Регистрирующая организация аннулирует регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг в порядке, который установлен внутренними документами (правилами) регистрирующей организации или заключенным с ней договором о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

7.5. В случае принятия судом решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным Банк России или регистрирующая организация аннулируют регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, в том числе индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, в соответствии со вступившим в законную силу указанным решением суда в порядке, указанном в пункте 7.4 настоящего Указания.

7.6. Не позднее трех рабочих дней с даты аннулирования регистрационного номера, присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, в соответствии со вступившим в законную силу решением суда о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным, Банк России или регистрирующая организация уведомляют об этом эмитента таких эмиссионных ценных бумаг, а также регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев таких эмиссионных ценных бумаг (депозитария, осуществляющего централизованный учет прав таких эмиссионных ценных бумаг).

Глава 8. Заключительные положения

8.1. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ ___________ 2019 года N __) вступает в силу с 1 января 2020 года.

8.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 13 октября 2014 года N 3417-У «О порядке присвоения и аннулирования государственных регистрационных номеров или регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 ноября 2014 года N 34789, 26 октября 2016 года N 44154, 6 ноября 2018 года N 52610.

Приложение 1
к Указанию Банка России
от __ ________ 2019 года N ____-У
«О порядке присвоения и аннулирования
регистрационных номеров выпускам (дополнительным
выпускам) эмиссионных ценных бумаг»

о сохранении индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных

(полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или

наименование (для некоммерческих организаций) эмитента)

Адрес эмитента и контактные телефоны: ___________________________________

(адрес эмитента, указанный в едином государственном реестре юридических

лиц, адрес электронной почты эмитента (уполномоченного эмитентом лица)

(при наличии), контактные телефоны эмитента (уполномоченного эмитентом

лица) с указанием междугороднего кода (при наличии)

Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных

Дата государственной регистрации дополнительного выпуска эмиссионных

«__» ______________ 20__ г.

Наименование должности лица, занимающего _________ ______________

должность (осуществляющего функции) (подпись) (И.О. Фамилия)

единоличного исполнительного органа

эмитента или иного уполномоченного

эмитентом лица, подписывающего заявление о

сохранении индивидуального кода

дополнительного выпуска эмиссионных ценных

бумаг, название и реквизиты документа, на

основании которого указанному лицу

предоставлено право подписывать заявление о

сохранении индивидуального кода

дополнительного выпуска эмиссионных ценных

Дата «__» __________ 20___ года М.П.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке присвоения и аннулирования регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг»

Проект приводит порядок присвоения и аннулирования государственных регистрационных номеров или регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг в соответствие с Законом об упрощении эмиссии ценных бумаг.

Действие Проекта будет распространяться на Банк России, регистрирующие организации (регистраторы, биржи, центральный депозитарий) и эмитентов ценных бумаг.

Планируется, что Проект вступит в силу с 01.01.2020.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 25 июня 2019 года по 8 июля 2019 года.

Обзор документа

ЦБ РФ подготовил новое Указание о порядке присвоения и аннулирования регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг. Оно должно с 2020 г. заменить Указание 2014 г.

Это связано с поправками к Закону о рынке ценных бумаг, упрощающими эмиссию. В частности, были определены особенности эмиссии акций при учреждении АО, регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг регистрирующими организациями. Урегулировано подтверждение регистрации выпуска ценных бумаг и документов эмитента, связанных с эмиссией.

Источник