код ошибки 320009 росфинмониторинг
Код ошибки 320009 росфинмониторинг
Дата публикации: 06.12.2013
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 29.11.2013 № 33
В целях устранения системных ошибок при представлении в Росфинмониторинг некорректных сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, допускаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также лица, перечисленными в статье 7.1 указанного Федерального закона, размещаем наиболее часто встречающиеся ошибки, при наличии которых сообщение не может быть принято.
Номер реквизита формы
Неправильно сформирован порядковый номер сообщения.
Не заполнен или указан неверно код вида операции.
Неправильно указан «Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом».
Не заполнено или неправильно заполнено значение кода города и номера телефона организации (лица), представляющего сведения.
Не указан или указан неверно цифровой код субъекта РФ ЮЛ (ИП, ФЛ), представляющего сведения.
Не заполнено или неправильно заполнено название населенного пункта в адресе места регистрации организации (лица), предоставляющего сведения.
Не указан или неверно указан код вида плательщика/ получателя.
В реквизитах 310, 410 указывается 2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов видов участников операций ( Приложение 6 к Инструкции)
Неправильно указан признак публичного лица – плательщика/ получателя.
Данный реквизит является обязательным для заполнения только при направлении информации о физическим лице или индивидуальном предпринимателе.
Не указан или указан неверно цифровой код субъекта РФ ЮЛ (ИП, ФЛ) плательщика.
Не указан или неправильно указан номер дома, корпуса, строения, офиса в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица)-плательщика.
Одновременно обращаем внимание на следующее:
1. При формировании сообщения об операции с денежными средствами в реквизите 123 формы 4-СПД следует указывать значение «0». При этом на листе 4 «Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом» указываются данные получателя денежных средств.
При формировании сообщения об операции (сделке) с имуществом в реквизите 123 формы 4-СПД следует указывать значение «1». При этом на листе 4 «Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом» указываются данные лица, к которому переходит данное имущество.[1]
2. В соответствии с абз. 1 п. 20. Инструкции, в случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг сообщения об операциях направляются в Росфинмониторинг одновременно на электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.
Представление сообщений только на бумажном носителе без приложения электронного является основанием для отвержения данного сообщения, за исключением случаев, предусмотренных абз. 2 п. 20 Инструкции.
Сообщения об операциях (сделках), формируемые в соответствии с вышеуказанным положением Инструкции исключительно на бумажном носителе, следует представлять одновременно с сопроводительным письмом, в котором указываются причины природного или техногенного характера, вследствие которых организация (индивидуальный предприниматель, лицо) не могут подготовить и направить СЭД или предоставить информацию на электронном и бумажном носителях информации.
Дополнительная информация по данному вопросу также изложена в Информационном письме Росфинмониторинга от 2 апреля 2013 г. № 26.
Обращаем внимание, что ошибки, допущенные при формировании сообщений об операциях (сделках), могут быть расценены как нарушения порядка представления (представление недостоверных сведений об операциях (сделках)), и повлечь ответственность в соответствии со ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Одновременно предлагаем ознакомиться с образцами заполнения формы 4-СПД об операциях с денежными средствами или иным имуществом.
Типовые ошибки представления НФО «квартальных» ФЭС в Росфинмониторинг
При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.
Статья предназначена для НФО, поскольку в ней анализируются нормативные акты Банка России и соответствующие формы отчетности.
Дата актуализации статьи — 28.03.2019. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.
Одной из основных обязанностей НФО в сфере ПОД/ФТ является представление сведений в Росфинмониторинг.
Отчетность в виде формализованных электронных сообщений (ФЭС) должна представляться с 30 мая 2015 года — даты вступления в силу Указания Банка России от 15.12.2014 N 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
С 23 марта 2019 г. действует Указание Банка России от 17.10.2018 N 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Указание N 3484-У утратило силу.
Наличие системы форматно-логического контроля (ФЛК) в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга не позволит отправить ФЭС, содержащее явные ошибки. Тем не менее, не все недочеты выявляются посредством ФЛК.
Чаще всего ошибки допускаются в сообщениях о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (форма ФЭС 04).
Вместо полного наименования НФО указывается сокращенное.
Например, в показателе «Полное фирменное наименование организации» часто указывают — ООО «Ломбард», КПК «Взаимопомощь» или ООО МКК «Микрозайм».
Правильно будет указать соответственно Общество с ограниченной ответственностью «Ломбард», Кредитный потребительский кооператив «Взаимопомощь» или Общество с ограниченной ответственностью Микрокредитная компания «Микрозайм».
Нарушаются правила нумерации ФЭС.
Во-первых, нумерация ФЭС начинается заново («обнуляется») с начала календарного года.
Во-вторых, имеются различия в нумерации ФЭС для НФО и неНФО.
Некорректно заполняются показатели типа данных «Адрес».
Очевидные ошибки в заполнении показателей типа данных «Адрес» выявляются на этапе проверки правильности оформления ФЭС:
В некоторых случаях при проверке ФЛК будет выявлена ошибка «Не указан или неправильно указан населенный пункт в адресе места регистрации/жительства ЮЛ, ИП резидента, представляющего сведения».
Даже в размещенных в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга инструкциях по отправке отчетности не соблюдены правила заполнения в ФЭС показателей типа данных «Адрес».
К сожалению, проверка ФЛК не выявляет такую ошибку в заполнении показателя как проставление точки после сокращенного наименования типа показателя (например, «Пенза г.» вместо правильного «Пенза г»).
Ошибочно заполняются показатели, содержащие сведения о количестве клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию).
Причина этой самой распространенной ошибки кроется в некорректном описании полей ФЭС, искажающем смысл данной группы показателей.
Так, например, в случаях, когда по результатам проверки не выявлены фигуранты Перечня террористов и Решений МВК, при заполнении ФЭС 04 многие НФО в группе показателей «Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)» вполне логично указывают общее количество проверенных клиентов.
Однако, это не соответствует описанию данных показателей: «Указывается общее количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ за проверяемый период».
Таким образом, нужно посчитать и указать не общее количество клиентов, в отношении которых отсутствовали основания для блокирования (замораживания) активов, а лишь тех клиентов, к которым такие меры должны были быть применены, но это не было сделано, например, по причине отсутствия соответствующих денежных средств или иного имущества.
Если по результатам проверки не выявлены фигуранты Перечня террористов и Решений МВК, в показателях, содержащих сведения о количестве клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), проставляется «0».
Подробнее о порядке и особенностях направления отчетности в Росфинмониторинг можно узнать на авторском вебинаре «Отправка отчетности в Росфинмониторинг (ФЭС). Типовые ошибки при отправке «квартальных» ФЭС».
Ошибки в Личном кабинете Росфинмониторинга
Ошибка №1.
При составлении сообщения о результатах проверки по Перечню (версия 1.2) 3484-У 04 вблоке информации «Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения», в разделе «Добавить НФО (филиал НФО)» в соответствующие строки «Наименование», «Тип НФО», «ОКПО», «ОКВЭД» «Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства» не «подтягиваются» данные из раздела «Профиль» и приходится повторно вводить эти данные.
Ошибка №2.
В блоке информации «Служебная часть электронного сообщения», которая включает в себя информацию о типе информации, уполномоченном лице, НФО и соответствующих атрибутах некорректно отражается информация об ОКВЭДах, поэтому следует ввести номер ОКВЭДа вручную.
Ошибка №3.
Блок информации «Служебная часть электронного сообщения» включает в себя реквизит «Порядковый номер файла, сформированного в течение дня», в котором пусто и соответственно возникает вопрос, что в нем указывать. В Указании ЦБ РФ от 15.12.2014 г. №3484-У не содержится разъяснений по поводу того, какие цифры следует указывать в данном поле. Однако, в информации ЦБ РФ «Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15.12.2014 №3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» указано, что нумерация порядкового номера файла НФО (филиала НФО), сформированного в течение дня (3 символа), начинается с 001.
Если у Вас возникли трудности по формированию новых отчетов по форме 3484-У версии 1.2 или возникают ошибки технического характера, наши специалисты могут удаленно подключиться к Вашему компьютеру и оказать Вам техническую помощь в работе в Личном кабинете, в частности в формировании новых отчетов версии 1.2.
Вы также можете обратиться к нам если Вы просто хотите быть уверенными в том, что правильно ведете работу в Личном кабинете, наши специалисты проведут анализ Вашей работы в Личном кабинете и составят письменное заключение с замечаниями и рекомендациями.
Если у Вас возникли дополнительные вопросы Вы можете обратится за консультацией к нашим специалистам по телефону 8(843)209-05-31 8(843)265-52-32 или на электронную почту info@law115.ru
Код ошибки 320009 росфинмониторинг
Пользователь
Регистрация: 19.05.2015
Сообщений: 118
В друзьях у: 0
Голосов: 40 / 1
Пользователь
Регистрация: 22.03.2016
Откуда: Тольятти
Сообщений: 154
В друзьях у: 4
Голосов: 33 / 1
| Цитата |
|---|
| (konstantin1975 07.11.2017 15:38:16) В принципе зарегистрироваться в росфинмониторинге не сложно, единственное не могу понять, что за отчёты я должен слать в каждый квартал, данные клиентов которые отдавали на ремонт изделия или данные людей у которых я приобрёл лом, или тех и тех. У нас город провинциальный, оборот небольшой раз в пятилетку лом покупаю в ломбардах для работы. Или просто создать личный кабинет и пускай что будет то будет. Извиняюсь за простоту, но не когда не любил документы и писанные законы, так как они писаны не для людей, а для судей чтобы потом судить нас простых людей. |
Пользователь
Регистрация: 19.05.2015
Сообщений: 118
В друзьях у: 0
Голосов: 40 / 1
Пользователь
Регистрация: 19.05.2015
Сообщений: 118
В друзьях у: 0
Голосов: 40 / 1
Пользователь
Регистрация: 29.11.2017
Сообщений: 1
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0
Пользователь
Регистрация: 14.12.2017
Сообщений: 4
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0
Пользователь
Регистрация: 22.03.2016
Откуда: Тольятти
Сообщений: 154
В друзьях у: 4
Голосов: 33 / 1
DoubleMint,
Добрый день. У Вас ломбард? Какое сообщение вы не можете отправить?
Внимание! Информация только для ломбарда.
Сегодня только появились новые форматы. В чем проблема у Вас? Особо ничего не изменилось. Что изменилось, можно почитать здесь Новые форматы по Указанию Банка России 3484-У
Уважаемые пользователи личных кабинетов Росфинмониторинга, в соответствии с изменениями форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган, сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в личных кабинетах доступны новые формы (версии 1.3) для формирования следующих типов ФЭС:
1. Сообщения об операциях;
2. Сообщения о принятых мерах по замораживанию;
3. Сообщения о результатах проверки по Перечню;
4. Сообщения об отказе в совершении операции.
С 14.12.2017 необходимо отправлять информацию через новые формы версии 1.3.
Информационное письмо Росфинмониторинга от 29.11.2013 N 33
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
от 29 ноября 2013 г. N 33
В целях устранения системных ошибок при представлении в Росфинмониторинг некорректных сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, допускаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также лицами, перечисленными в статье 7.1 указанного Федерального закона, размещаем наиболее часто встречающиеся ошибки, при наличии которых сообщение не может быть принято.
Номер реквизита формы
Неправильно сформирован порядковый номер сообщения.
Не заполнен или указан неверно код вида операции.
Обращаем внимание, что значения «1000», «3000», «4000», «5000», «6000», «7000», «8000», «9000» являются подзаголовками и в качестве кода вида операции НЕ применяются.
Неправильно указан «Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом».
Не заполнено или неправильно заполнено значение кода города и номера телефона организации (лица), представляющего сведения.
Не указан или указан неверно цифровой код субъекта РФ ЮЛ (ИП, ФЛ), представляющего сведения.
Не заполнено или неправильно заполнено название населенного пункта в адресе места регистрации организации (лица), предоставляющего сведения.
Не указан или неверно указан код вида плательщика/получателя.
В реквизитах 310, 410 указывается 2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов видов участников операций (Приложение 6 к Инструкции)
Данный реквизит является обязательным для заполнения только при направлении информации о физическим лице или индивидуальном предпринимателе.
Реквизит 328 (428, 528 и т.д.) «Код гражданства» состоит из трех блоков.
Не указан или указан неверно цифровой код субъекта РФ ЮЛ (ИП, ФЛ) плательщика.
Одновременно обращаем внимание на следующее:
1. При формировании сообщения об операции с денежными средствами в реквизите 123 формы 4-СПД следует указывать значение «0». При этом на листе 4 «Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом» указываются данные получателя денежных средств.
При формировании сообщения об операции (сделке) с имуществом в реквизите 123 формы 4-СПД следует указывать значение «1». При этом на листе 4 «Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом» указываются данные лица, к которому переходит данное имущество.
Сведения о сделках с недвижимым имуществом представляются в порядке, установленном п. 8 Примечания в Приложении 6 к Инструкции.
2. В соответствии с абз. 1 п. 20 Инструкции, в случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг сообщения об операциях направляются в Росфинмониторинг одновременно на электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.
Представление сообщений только на бумажном носителе без приложения электронного является основанием для отвержения данного сообщения, за исключением случаев, предусмотренных абз. 2 п. 20 Инструкции.
Сообщения об операциях (сделках), формируемые в соответствии с вышеуказанным положением Инструкции исключительно на бумажном носителе, следует представлять одновременно с сопроводительным письмом, в котором указываются причины природного или техногенного характера, вследствие которых организация (индивидуальный предприниматель, лицо) не могут подготовить и направить СЭД или предоставить информацию на электронном и бумажном носителях информации.
Дополнительная информация по данному вопросу также изложена в Информационном письме Росфинмониторинга от 2 апреля 2013 г. N 26.
Обращаем внимание, что ошибки, допущенные при формировании сообщений об операциях (сделках), могут быть расценены как нарушения порядка представления (представление недостоверных сведений об операциях (сделках)) и повлечь ответственность в соответствии со ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Одновременно предлагаем ознакомиться с образцами заполнения формы 4-СПД об операциях с денежными средствами или иным имуществом.