код постановки на учет в надзорном органе
Приложение. Карта постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы
ГАРАНТ:
См. данную форму в редакторе MS-Excel
Приложение
к Административному регламенту
предоставления Федеральной службой
по финансовому мониторингу государственной
услуги по ведению учета организаций,
осуществляющих операции с денежными
средствами или иным имуществом,
и индивидуальных предпринимателей,
в сфере деятельности которых
отсутствуют надзорные органы
В Межрегиональное управление
Федеральной службы по финансовому
КАРТА
постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы
1. Наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)
Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)
Краткое наименование организации
2. Адрес местонахождения организации (адрес регистрации индивидуального предпринимателя)
3. Почтовый адрес организации (индивидуального предпринимателя)
7. Вид(ы) деятельности в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
оператор по приему платежей
организация, оказывающая посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
8. Руководитель организации (индивидуальный предприниматель)
Отчество (при наличии)
Данные документа, удостоверяющего личность руководителя организации (индивидуального предпринимателя)
Вид документа, удостоверяющего личность
Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти
Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)
Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)
Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)
9. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению (заполняется раздел 9.1 или 9.2)
9.1. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)
Данные документа, удостоверяющего личность бенефициарного(ых) владельца(ах)
Вид документа, удостоверяющего личность
Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти
9.2. Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)
10. Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля
Данные документа, удостоверяющего личность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля
Вид документа, удостоверяющего личность
Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля
Дата внутреннего распорядительного документа
Номер внутреннего распорядительного документа
Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти
Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям
Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», или по направлению подготовки «Юриспруденция»
Сведения об образовании
Наименование образовательной организации
Вид документа, подтверждающего наличие образования
Дата документа, подтверждающего наличие образования
Номер документа, подтверждающего наличие образования
Опыт работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет
Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля
Вид документа, подтверждающий исполнение обязанностей (приказ о назначении на должность, должностной регламент и т.д.)
Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля
Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля
Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)
11. Дата утверждения правил внутреннего контроля
12. Контактная информация
Код города, номер телефона
Адрес электронной почты
13. Образец оттиска печати организации (при наличии у индивидуального предпринимателя)
Обязаны ли организации и индивидуальные предприниматели, состоящие на учете в Росфинмониторинге, информировать о смене специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля?
Обязаны.
Организации и индивидуальные предприниматели, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, в целях постановки на учёт представляют в территориальные органы Росфинмониторинга первичные карты постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу (далее – карта постановки на учет).
Форма карты постановки на учёт утверждена приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 № 33.
В форме карты постановки на учет предусмотрено указание сведений о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля.
При изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учет, в том числе о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля, заявитель в течение 10 календарных дней представляет (направляет) в территориальный орган Росфинмониторинга по месту своей регистрации карту постановки на учет, содержащую новые сведения.
В случае смены адреса лизинговой компании, нужно ли направлять карточку КПУ в Росфинмониторинг или достаточно внести изменения в Личном кабинете?
После представления обновленной карты постановки на учет информация, содержащаяся в Личном кабинете, обновляется автоматически.
[1] Пункт 11 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58 и пункт 18 Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденному приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 № 33.
Код постановки на учет в надзорном органе
ПОСТАНОВКА НА УЧЕТ
Постановка на учет в Росфинмониторинге организаций, осуществляющих операции с денежными или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы
Постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга подлежат следующие организации и индивидуальные предприниматели:
Постановку на учет организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляют территориальные органы Росфинмониторинга в соответствии с местом государственной регистрации организации или местом жительства индивидуального предпринимателя.
С адресами и контактными телефонами территориальных органов Росфинмониторинга можно ознакомиться непосредственно на официальном сайте Росфинмониторинга в подразделе «Территориальные органы» раздела «Организационная структура» по адресу http//fedsfm.ru/about/departments, а также в федеральной государственной информационной системе «Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)» по адресу www.gosuslugi.ru.
Для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет по форме, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 № 33 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».
Карта постановки на учет направляется организацией или индивидуальным предпринимателем в течение 30 календарных дней:
Организация направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту государственной регистрации юридического лица.
Индивидуальный предприниматель направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту жительства.
Карта постановки на учет на бумажном носителе может быть заполнена с использованием текстового редактора на компьютере либо рукописным способом (печатными буквами) и подписана руководителем организации или индивидуальным предпринимателем. Подпись скрепляется печатью (при ее наличии). Нотариального свидетельствования подлинности подписи не требуется.
Карта постановки на учет в электронной форме, направляемая с использованием Личного кабинета на сайте госуслуг, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации или индивидуального предпринимателя.
Направление карты постановки на учет через Личный кабинет на сайте госуслуг осуществляется путем заполнения интерактивной формы карты постановки на учет.
Для направления карты постановки на учет в электронной форме необходимо иметь усиленную квалифицированную подпись, выданную в любом аккредитованном Министерством связи и массовых коммуникаций Российской Федерации в соответствии с требованиями Федерального закона от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи» удостоверяющем центре.
Информацию об удостоверяющих центрах можно найти по ссылке http:e-trust.gosusiugi.ru
Одновременно с уведомлением о постановке на учет организации или индивидуальному предпринимателю предоставляется доступ к Личному кабинету на сайте Росфинмониторинга, позволяющему осуществлять информационное взаимодействие, в том числе предоставление отчетов, прохождение дистанционных курсов обучения и т. д.
Территориальный орган принимает решение о постановке организации или индивидуального предпринимателя на учет в срок, не превышающий 15 календарных дней со дня получения карты постановки на учет.
Территориальный орган Росфинмониторинга вправе отказать организации или индивидуальному предпринимателю в постановке на учет в случае:
При изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учет, организация или индивидуальный предприниматель в течение 10 календарных дней представляет (направляет) в территориальный орган Росфинмониторинга по месту своей регистрации или месту жительства карту постановки на учет, содержащую новые сведения.
По результатам рассмотрения карты постановки на учет, содержащей новые сведения, территориальный орган Росфинмониторинга направляет организации или индивидуальному предпринимателю уведомление о принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения либо об отказе в принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения.
Организация или индивидуальный предприниматель имеет право на обжалование решений и действий (бездействия) территориального органа Росфинмониторинга, должностных лиц территориального органа Росфинмониторинга, осуществляемых в ходе предоставления государственной услуги (по постановке на учет), в досудебном порядке.
Код постановки на учет в надзорном органе
Для постановки на учет необходимо представить в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет в течение 30 календарных дней:
Организация представляет карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту государственной регистрации юридического лица.
Индивидуальный предприниматель представляет карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту жительства.
Постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга подлежат следующие организации и индивидуальные предприниматели:
Постановку на учет организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляют территориальные органы Росфинмониторинга в соответствии с местом государственной регистрации организации или местом жительства индивидуального предпринимателя.
С адресами и контактными телефонами территориальных органов Росфинмониторинга можно ознакомиться непосредственно на официальном сайте Росфинмониторинга в подразделе «Территориальные органы» раздела «Организационная структура» по адресу http//fedsfm.ru/about/departments, а также в федеральной государственной информационной системе «Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)» по адресу www.gosuslugi.ru.
Для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет по форме, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 № 33 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».
Карта постановки на учет направляется организацией или индивидуальным предпринимателем в течение 30 календарных дней:
Организация направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту государственной регистрации юридического лица.
Индивидуальный предприниматель направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту жительства.
Карта постановки на учет на бумажном носителе может быть заполнена с использованием текстового редактора на компьютере либо рукописным способом (печатными буквами) и подписана руководителем организации или индивидуальным предпринимателем. Подпись скрепляется печатью (при ее наличии). Нотариального свидетельствования подлинности подписи не требуется.
Карта постановки на учет в электронной форме, направляемая с использованием Личного кабинета на сайте госуслуг, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации или индивидуального предпринимателя.
Направление карты постановки на учет через Личный кабинет на сайте госуслуг осуществляется путем заполнения интерактивной формы карты постановки на учет.
Для направления карты постановки на учет в электронной форме необходимо иметь усиленную квалифицированную подпись, выданную в любом аккредитованном Министерством связи и массовых коммуникаций Российской Федерации в соответствии с требованиями Федерального закона от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи» удостоверяющем центре.
Информацию об удостоверяющих центрах можно найти по ссылке http:e-trust.gosusiugi.ru
Одновременно с уведомлением о постановке на учет организации или индивидуальному предпринимателю предоставляется доступ к Личному кабинету на сайте Росфинмониторинга, позволяющему осуществлять информационное взаимодействие, в том числе предоставление отчетов, прохождение дистанционных курсов обучения и т. д.
Территориальный орган принимает решение о постановке организации или индивидуального предпринимателя на учет в срок, не превышающий 15 календарных дней со дня получения карты постановки на учет.
Территориальный орган Росфинмониторинга вправе отказать организации или индивидуальному предпринимателю в постановке на учет в случае:
При изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учет, организация или индивидуальный предприниматель в течение 10 календарных дней представляет (направляет) в территориальный орган Росфинмониторинга по месту своей регистрации или месту жительства карту постановки на учет, содержащую новые сведения.
По результатам рассмотрения карты постановки на учет, содержащей новые сведения, территориальный орган Росфинмониторинга направляет организации или индивидуальному предпринимателю уведомление о принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения либо об отказе в принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения.
Организация или индивидуальный предприниматель имеет право на обжалование решений и действий (бездействия) территориального органа Росфинмониторинга, должностных лиц территориального органа Росфинмониторинга, осуществляемых в ходе предоставления государственной услуги (по постановке на учет), в досудебном порядке.
Приложение. Карта постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (Форма)
к Административному регламенту
предоставления Федеральной службой
по финансовому мониторингу
государственной услуги по ведению
учета организаций, осуществляющих
операции с денежными средствами
или иным имуществом, и индивидуальных
предпринимателей, в сфере
деятельности которых отсутствуют
1. Наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)
Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)
Краткое наименование организации
2. Адрес местонахождения организации (адрес регистрации индивидуального предпринимателя)
3. Почтовый адрес организации (индивидуального предпринимателя)
7. Вид(ы) деятельности в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
оператор по приему платежей
организация, оказывающая посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
8. Руководитель организации (индивидуальный предприниматель)
Отчество (при наличии)
Данные документа, удостоверяющего личность руководителя организации (индивидуального предпринимателя)
Вид документа, удостоверяющего личность
Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти
Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)
Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)
Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)
9. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению (заполняется раздел 9.1 или 9.2)
9.1. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)
Данные документа, удостоверяющего личность бенефициарного(ых) владельца(ах)
Вид документа, удостоверяющего личность
Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти
9.2. Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)
10. Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля
Данные документа, удостоверяющего личность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля
Вид документа, удостоверяющего личность
Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля
Дата внутреннего распорядительного документа
Номер внутреннего распорядительного документа
Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти
Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям
Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», или по направлению подготовки «Юриспруденция»
Сведения об образовании
Наименование образовательной организации
Вид документа, подтверждающего наличие образования
Дата документа, подтверждающего наличие образования
Номер документа, подтверждающего наличие образования
Опыт работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет
Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля
Вид документа, подтверждающий исполнение обязанностей (приказ о назначении на должность, должностной регламент и т.д.)
Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля
Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля
Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)
11. Дата утверждения правил внутреннего контроля
12. Контактная информация
Код города, номер телефона
Адрес электронной почты
13. Образец оттиска печати организации (при наличии у индивидуального предпринимателя)