Цели присвоения финансовым инструментам кодов ISIN и CFI

Целью присвоения международных кодов ISIN (International Securities Identification Numbers — международный идентификационный код ценной бумаги) и CFI (Classification of Financial Instruments — классификация финансовых инструментов) является стандартизованная идентификация и единообразная классификация в рамках единой международной системы кодификации как финансовых инструментов, имеющих международное обращение, так и национальных финансовых инструментов.

Международные коды предназначены для применения в области торговых операций, управления и учета активов, являются важными идентификаторами и характеристиками при осуществлении клиринга и расчетов. Присвоение международных кодов повышает эффективность, надежность, качество и прозрачность финансовых операций, а также непротиворечивость данных о них в различных системах.

ISIN код представляет собой 12-разрядный буквенно-цифровой код, который не содержит информации, характеризующей финансовый инструмент, а служит для однозначной идентификации ценной бумаги при проведении сделок и расчетов с ценными бумагами.

CFI код представляет собой 6-разрядный буквенный код, отражающий существенную информацию о финансовых инструментах (в том числе об их виде, типе и форме выпуска, особенностях обращения, погашения и других существенных правах и характеристиках). CFI код является дополнительным важным идентификатором финансового инструмента.

Источник

Общие принципы присвоения кодов CFI

Код CFI отражает существенные характеристики финансового инструмента, которые определяются при его выпуске и, как правило, остаются неизменными на протяжении всего срока существования этого финансового инструмента.

Код СFI может измениться в течение срока обращения финансового инструмента в случае:

Присвоение классификационного кода CFI осуществляется в соответствии с правилами, определенными международным стандартом ISO 10962.

Ключевым принципом концепции CFI, определенной стандартом ISO 10962, является то, что классификация финансовых инструментов устанавливается на основании характеристик, а не названий инструментов и используемых в них терминов, принятых в той или иной стране. Это позволяет избежать путаницы, т.к. код CFI однозначно классифицирует финансовый инструмент по его существенным характеристикам. При этом, CFI код не является уникальным, но, отражая ключевую информацию о финансовом инструменте, существенно дополняет ISIN код, который, в свою очередь, обеспечивает финансовому инструменту только однозначную идентификацию.

Код CFI состоит из 6 символов, представленных буквами латинского алфавита:

1-й символ указывает на высший и самый общий уровень классификации, который позволяет разграничить финансовые инструменты по категориям.

2-й символ конкретизирует группы внутри каждой категории.

Для категории «Долевые инструменты»:

Для категории «Долговые инструменты»:

С 3-го по 6-й символы показывают атрибуты (характеристики), присущие каждой группе.

Например, для долевых инструментов применяются сведения:

В отношении других финансовых инструментов применяются другие характеристики. Символ «Х» означает, что соответствующий атрибут финансового инструмента не может быть определен ввиду отсутствия достаточной информации, не может быть применим на момент присвоения кода или не применяется для указанной категории или группы инструмента.

* Полная информация о классификации финансовых инструментов по коду CFI приведена в стандарте ISO 10962.

Источник

Международные стандарты

Основные положения

Ассоциация национальных нумерующих агентств (АННА) уполномочена международной организацией по стандартизации International Organization for Standardization (ISO) обеспечивать поддержание, развитие и продвижение международных стандартов ISO 6166 и ISO 10962.

Стандарт ISO 6166 (Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)) определяет порядок присвоения финансовым инструментам ISIN кодов.

Стандарт ISO 10962 (Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Классификация финансовых инструментов (Код CFI)) определяет порядок присвоения финансовым инструментам CFI кодов.

В настоящее время действуют две версии стандарта ISO 10962: в редакции 2001 года (ISO 10962: 2001) и в редакции 2015 года (ISO 10962: 2015). Большинство национальных нумерующих агентств в 2017 году начали присваивать коды CFI в соответствии со стандартом ISO 10962:2015. Стандарт ISO 10962:2001 будет действовать до того момента, пока все национальные нумерующие агентства не перейдут на присвоение кодов CFI в соответствии со стандартом ISO 10962:2015.

По сравнению с версией стандарта 2001 года ISO 10962:2015 детализирует перечень финансовых инструментов, что позволяет однозначно классифицировать по CFI более широкий круг финансовых инструментов, в том числе те, которые обращаются на рынке производных финансовых инструментов. Некоторые финансовые инструменты выделены в отдельные категории, как, например, инструменты коллективных инвестиций, ранее относившиеся к категории «Долевые инструменты», изменился порядок классификации депозитарных расписок, уточнен буквенный состав и порядок формирования CFI кодов других категорий финансовых инструментов.

Действующие версии стандартов ISO 6166 и ISO 10962 можно приобрести в Фирме «Интерстандарт», которая по поручению Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии заключила лицензионное соглашение с международной организацией ISO на право распространения стандартов ISO на территории Российской Федерации и стран СНГ, а также на перевод стандартов ISO на русский язык.

Требования стандартов к нумерующим агентствам и кодам

Международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962, определяющими порядок присвоения кодов ISIN и CFI соответственно, и нормативными документами АННА установлены также полномочия и обязанности нумерующих агентств по присвоению кодов ISIN и CFI.

Международным стандартом ISO 6166 (Статьи 5.1 и 5.2) установлен порядок определения нумерующего агентства, ответственного за присвоение международного кода ISIN финансовому инструменту.

Международным стандартом ISO 10962:2001 (Статьи 5.1, 5.2 и 5.3) установлен порядок определения нумерующего агентства, ответственного за присвоение международного кода CFI финансовому инструменту.

Национальное нумерующее агентство, которое перешло на присвоение кодов CFI по стандарту ISO 10962:2015, обязано перекодировать в соответствии с новым стандартом все обращающиеся финансовые инструменты, которым CFI коды ранее были присвоены по стандарту ISO 10962:2001. Коды CFI для существующих или новых финансовых инструментов, не имеющих кода CFI, должны присваиваться данным агентством уже в соответствии со стандартом ISO 10962:2015.

Действующими нормативными документами АННА определены обязанности нумерующих агентств по предоставлению информации о присвоенных международных кодах в международную базу данных АННА*:

В соответствии с положениями международных стандартов ISO 6166 и ISO 10962, а также нормативными документами АННА международные коды финансовых инструментов являются официальными, если они отвечают следующим требованиям:

Источник

Международный код классификации финансовых инструментов

Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.

Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Обзор документа

Указание Банка России от 3 октября 2017 г. № 4561-У “О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг”

4. Заинтересованное лицо осуществляет квалификацию иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг путем совершения следующих действий:

установление наличия кода ISIN и кода CFI, присвоенных иностранным финансовым инструментам;

установление наличия подтверждения значения кода CFI иностранных финансовых инструментов информацией или документом, предусмотренными подпунктом 4.1 настоящего пункта;

соотнесение значений кода CFI иностранных финансовых инструментов со значениями, установленными подпунктом 4.2 настоящего пункта.

4.1. Значение кода CFI иностранного финансового инструмента для целей квалификации такого иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги подтверждается:

документом профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, или иностранной организации, осуществляющей учет прав на иностранные финансовые инструменты, подтверждающим на основании информации или документов, указанных в абзаце втором настоящего подпункта, наличие присвоенного иностранному финансовому инструменту кода CFI.

4.2. Заинтересованное лицо осуществляет квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги в случае, если присвоенный такому иностранному финансовому инструменту код CFI имеет следующие значения.

4.2.1. В качестве акций, если первая буква имеет значение «Е», при условии, что вторая буква имеет значение «S», «P», «R», «С», «F» или «V», за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение «Z» или «А».

4.2.2. В качестве депозитарных расписок на акции, если:

первая буква имеет значение «Е», вторая буква имеет значение «S», «Р», «R», «С», «F» или «V», при условии, что шестая буква имеет значение «Z» или «А»;

первая буква имеет значение «Е», вторая буква имеет значение «D», при условии, что третья буква имеет значение «S», «Р», «С» или «F».

4.2.3. В качестве инвестиционных паев или акций инвестиционных фондов, если:

первая буква имеет значение «Е», при условии, что вторая буква имеет значение «U», за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение «Z» или «А»;

первая буква имеет значение «С», при условии, что шестая буква имеет значение «X».

4.2.4. В качестве инвестиционных паев инвестиционных фондов, если первая буква имеет значение «С», при условии, что шестая буква имеет значение «U» или «Y».

4.2.5. В качестве акций инвестиционных фондов, если первая буква имеет значение «С», при условии, что шестая буква имеет значение «S» или «Q».

4.2.7. В качестве облигаций, если первая буква имеет значение «D», при условии, что вторая буква имеет значение «В», «С», «Т», «Y», «G», «А» или «N», за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение «Z» или «А».

4.2.8. В качестве депозитарных расписок на облигации, если:

первая буква имеет значение «D», вторая буква имеет значение «В», «С», «Т» или «Y», при условии, что шестая буква имеет значение «Z» или «А»;

первая и вторая буквы имеют значение «D», при условии, что третья буква имеет значение «В», «С», «Т», «Y», «G», «А» или «N».

6. В Заявлении указывается следующая информация.

6.2. Адрес Заявителя (его уполномоченного представителя) для получения почтовой корреспонденции (при наличии), адрес электронной почты Заявителя (его уполномоченного представителя) (при наличии).

6.3. Код ISIN и код CFI иностранного финансового инструмента, в отношении которого представляется Заявление.

6.4. В случае представления Заявления на бумажном носителе сведения о предпочтительном порядке направления уведомлений Банка России (уполномоченного департамента), указанных в пунктах 9, 10 и 13 настоящего Указания: посредством направления почтовой связью по указанному в Заявлении адресу или посредством вручения Заявителю (его уполномоченному представителю).

7. Документы для квалификации иностранных финансовых инструментов представляются в Банк России (уполномоченный департамент) в одной из следующих форм:

на бумажном носителе;

Документ, содержащий описание прав по иностранным финансовым инструментам, также должен быть легализован в установленном законодательством Российской Федерации порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения (регистрации) Заявителя, являющегося иностранным эмитентом (иностранной организацией, обязанной по иностранным финансовым инструментам).

Заявление должно быть подписано Заявителем (его уполномоченным представителем) и скреплено печатью Заявителя (его уполномоченного представителя) (при наличии).

Документы для квалификации иностранных финансовых инструментов, представляемые на бумажном носителе, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и отчества (последнего при наличии), должности и даты заверения, и проставлением печати (при наличии) российского или иностранного юридического лица на заверительной надписи.

Копия документа, содержащего описание прав по иностранным финансовым инструментам, представляемая на бумажном носителе, должна быть заверена подписью Заявителя (его уполномоченного представителя) и печатью Заявителя (его уполномоченного представителя) (при наличии) либо в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

8. Банк России (уполномоченный департамент) осуществляет квалификацию иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг путем совершения следующих действий:

рассмотрение документов для квалификации иностранных финансовых инструментов;

установление наличия кода ISIN и кода CFI, присвоенных иностранным финансовым инструментам;

установление объема прав, предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) иностранными финансовыми инструментами;

соотнесение объема прав, предоставляемых иностранными финансовыми инструментами, объему прав, закрепляемому ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

В случае если в результате совершения указанных действий Банк России (уполномоченный департамент) устанавливает соответствие объема прав, предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) иностранными финансовыми инструментами, объему прав, закрепляемому ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, Банк России (уполномоченный департамент) в течение 30 дней с даты, следующей за датой получения документов для квалификации иностранных финансовых инструментов, принимает решение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг. В случае если последний день указанного срока приходится на нерабочий день, днем окончания указанного срока является ближайший следующий за ним рабочий день.

9. В течение трех рабочих дней с даты, следующей за датой принятия решения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, Банк России (уполномоченный департамент) направляет (вручает) Заявителю (его уполномоченному представителю) уведомление о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг с указанием даты принятия такого решения и вида ценных бумаг, в качестве которых квалифицированы иностранные финансовые инструменты.

11. Исправленные и (или) недостающие документы для квалификации иностранных финансовых инструментов, представленные Заявителем (его уполномоченным представителем) в ответ на уведомление о выявлении нарушений с приложением сопроводительного письма, рассматриваются Банком России (уполномоченным департаментом) в течение 30 дней с даты, следующей за датой их получения. В случае если последний день срока рассмотрения документов для квалификации иностранных финансовых инструментов приходится на нерабочий день, днем окончания указанного срока является ближайший следующий за ним рабочий день.

12. В случае если в результате совершения действий, указанных в пункте 8 настоящего Указания, Банк России (уполномоченный департамент) не устанавливает соответствие объема прав, предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) иностранными финансовыми инструментами, объему прав, закрепляемому ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, Банк России (уполномоченный департамент) в течение 30 дней с даты, следующей за датой получения документов для квалификации иностранных финансовых инструментов или документов для квалификации иностранных финансовых инструментов, представленных в ответ на уведомление о выявлении нарушений, принимает решение о невозможности квалифицировать иностранные финансовые инструменты в качестве ценных бумаг. В случае если последний день указанного срока приходится на нерабочий день, днем окончания указанного срока является ближайший следующий за ним рабочий день.

Решение о невозможности квалифицировать иностранные финансовые инструменты в качестве ценных бумаг принимается по следующим основаниям.

12.1. Несоответствие объема прав, предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) иностранными финансовыми инструментами, объему прав, закрепляемому ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Указанное несоответствие является основанием для принятия решения о невозможности квалифицировать иностранные финансовые инструменты в качестве ценных бумаг в случае, если оно вводит инвестора и (или) владельца иностранных финансовых инструментов в заблуждение относительно объема прав, предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) такими иностранными финансовыми инструментами.

12.2. Непредставление Заявителем (его уполномоченным представителем) исправленных и (или) недостающих документов для квалификации иностранных финансовых инструментов в течение 30 дней с даты, следующей за датой направления уведомления о выявлении нарушений.

13. В течение трех рабочих дней с даты, следующей за датой принятия решения, указанного в пункте 12 настоящего Указания, Банк России (уполномоченный департамент) направляет (вручает) Заявителю (его уполномоченному представителю) уведомление о невозможности квалифицировать иностранные финансовые инструменты в качестве ценных бумаг с указанием даты принятия такого решения.

14. Уведомления Банка России (уполномоченного департамента), указанные в пунктах 9, 10 и 13 настоящего Указания, направляются Заявителю (его уполномоченному представителю) в одной из следующих форм:

15. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

16. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 декабря 2003 года N 03-48/пс «О Порядке квалификации ценных бумаг», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 февраля 2004 года N 5555;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2007 года N 07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2007 года N 10673;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 января 2008 года N 08-2/пз-н «О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 23.10.2007 N 07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2008 года N 11203.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 апреля 2018 г.

Обзор документа

Установлен новый порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.

Речь идет об инструментах, которым присвоены код (номер) идентификации ценных бумаг (код ISIN) и международный код классификации финансовых инструментов (код CFI).

Квалификация проводится заинтересованным лицом. Необходимо установить наличие присвоенных инструментам кодов ISIN и CFI, подтверждение значения кода CFI, а также соотнести код CFI с установленными значениями.

Указание вступает в силу через 10 дней после дня его официального опубликования.

Источник

Справочник иностранных финансовых инструментов, отвечающих требованиям Указания Банка России о квалификации

Уведомляем Вас о том, что в настоящее время на сайте ISIN.ru может некорректно отражаться информация относительно квалификации ценных бумаг. Некорректное отражение связано с внешними техническими неполадками.

Для получения информации по квалификации финансовых инструментов, вы можете обратиться в НРД, направив электронный запрос на адрес ISIN@nsd.ru.

Справочник содержит информацию об иностранных финансовых инструментах, чьи коды ISIN и CFI присвоены уполномоченными организациями в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962, и коды CFI отвечают требованиям пункта 4.2 Указания Центрального Банка Российской Федерации от 3 октября 2017 г. N 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» (в ред. Указания Банка России от 12.09.2018 № 4903-У).

Информация об иностранных финансовых инструментах обновляется в режиме реального времени в результате обработки новых запросов клиентов по новым инструментам, а также проведения НРД ежедневного мониторинга информации по ранее размещенным в нем инструментам.

Информация о кодах ISIN и CFI предоставляется НРД участникам рынка исключительно для целей квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг*.

1

2

3

4

5

.

3668

* НРД не несет ответственность за соответствие информации целям, для которых информация получается и (или) используется лицами, получающими данную информацию, в том числе, включая, но не ограничиваясь, коммерческим целям. Содержащаяся на сайте НРД информация не является предложением совершить какие-либо сделки с финансовыми инструментами или иным способом использовать информацию в коммерческих и иных целях; не является предложением со стороны НРД предоставить какие-либо услуги; не является подтверждением надежности каких-либо финансовых инструментов или лиц (включая, но не ограничиваясь эмитентов и участников рынка ценных бумаг).

Дополнительную информацию вы можете получить в подразделениях НРД.

Источник