зачем нужен код lei
Банк России информирует эмитентов еврооблигаций о необходимости получения кода LEI
Все эмитенты еврооблигаций должны получить код LEI (Legal Entity Identifier – Международный код идентификации юридического лица) – это обусловлено вступлением в силу европейского Регулирования рынков финансовых инструментов и соответствующей директивы (MiFID II/MiFIR). С 3 января 2018 года торговые площадки в Европе будут обязаны собирать информацию о кодах LEI всех участников рынка, а также эмитентов торгуемых ценных бумаг. Таким образом, принятые к обращению на европейских рынках ценные бумаги, выпущенные организациями, которые не имеют кода LEI, не смогут торговаться на данных рынках.
Что такое LEI?
Код LEI – уникальный международный идентификатор юридического лица, присваиваемый в соответствии с международным стандартом ISO 17442. По коду LEI можно получить базовую информацию об организации (например, юрисдикцию, адрес регистрации, названия на разных языках), которая находится в централизованной базе в свободном доступе. Код LEI позволяет безошибочно идентифицировать контрагента в том числе и при трансграничных операциях. В настоящее время в мире присвоено более пятисот тысяч кодов LEI. Более подробную информацию о кодах LEI можно получить на сайтах Комитета по регуляторному наблюдению системы LEI (www.leiroc.org) и Глобальной ассоциации системы Единого кода юридических лиц (http://www.gleif.org/).
Как получить код LEI?
Комитет по регуляторному наблюдению Глобальной системы Единого кода юридических лиц и управлению определенными другими глобальными идентификаторами и элементами данных (ROC)
Общие сведения
Комитет по регуляторному наблюдению учрежден Советом по финансовой стабильности (Financial Stability Board, FSB) в январе 2013 года. На сегодняшний день в состав Комитета входят представители более чем 65 правительственных учреждений из порядка 50 стран мира.
Органом, принимающим решение, является Пленарное заседание. Работа по разработке проектов решений ведется Исполнительным комитетом (его членами являются представители организаций-членов ROC, сбалансированные по региональному признаку) и Комитетом по оценке стандартов, в который также могут входить представители сторонних организаций, не являющихся членами ROC. В рамках Комитета по оценке стандартов создаются временные рабочие группы по различным актуальным вопросам развития Глобальной системы Единого кода юридических лиц (GLEIS).
Руководство Комитетом осуществляют председатель и три его заместителя, также избираемые из членов ROC по региональному признаку (представитель Европы, Азии, Америки и остального мира). Команда председателей избирается сроком на два года с возможностью продления на один год, в течение данного срока председательство может переходить от одного члена к другому.
В 2020 году в ROC были переданы функции по управлению Уникальным кодом идентификации договора (UTI), Уникальным идентификатором продукта (UPI) и Критическими элементами данных об операциях с деривативами (CDE).
Код LEI
Единый код юридических лиц — Legal Entity Identifier (ЕКЮЛ/LEI) — стандартный международный код, который позволит однозначно идентифицировать юридическое лицо при осуществлении финансовых операций и в регуляторной отчетности.
Инициативы стран «Группы 20» в отношении внебиржевых деривативов и торговых репозитариев послужили катализатором начала работы над созданием LEI. На Пленарном заседании в июле 2011 года Совет по финансовой стабильности приветствовал инициативу по созданию GLEIS. При Совете по финансовой стабильности осенью 2011 года была сформирована Экспертная рабочая группа по проблеме создания единого глобального кода для юридических лиц (FSB Expert Group on the Legal Entity Identifier Initiative). Итогом работы указанной рабочей группы стал доклад «Глобальный единый код юридических лиц для финансовых рынков» («A Global Legal Entity Identifier for Financial Markets», Financial Stability Board, June 2012).
По итогам саммита «Группы 20» в г. Лос-Кабос (Мексика) июня 2012 года лидеры одобрили доклад СФС и приняли следующее обязательство:
«Мы одобряем рекомендации СФС, касающиеся процесса разработки глобальной системы единого кода юридических лиц (GLEIS) для сторон по финансовым операциям, а также глобальной основы управления, представляющей общественные интересы. GLEIS начнет работать к марту 2013 года, и мы предлагаем СФС представить доклад о ходе реализации к встрече министров финансов и управляющих центральных банков в ноябре 2012 года. Мы призываем внедрить GLEIS на глобальной основе, с тем, чтобы помочь официальным органам и участникам рынков в выявлении финансовых рисков и управлении ими».
Код LEI включает следующий минимальный перечень сведений:
С 1 мая 2017 года для организации, получающей код LEI, также указывают прямую и окончательную материнские компании.
Технически LEI представляет собой буквенно-цифровой номер в соответствии со специально разработанным стандартом ISO 17442 «Финансовые услуги — LEI» (ISO 17442:2020 Financial Services — Legal Entity Identifier (LEI), the International Organisation for Standardisation) Международной организации по стандартизации (опубликован 30 мая 2012 года, обновлен в 2019 и 2020 годах).
UTI, UPI и CDE
В соответствии с проводимой с 2009 года странами «Группы 20» реформой рынка внебиржевых деривативов, информация обо всех операциях с внебиржевыми деривативами должна предоставляться в специализированные организации — торговые репозитарии. Такая мера призвана повысить прозрачность рынка, дать возможность регуляторам осуществлять мониторинг системного риска и рыночных манипуляций. Для создания полной картины рынка внебиржевых деривативов регуляторам необходимо агрегировать информацию об операциях, предоставляемую в различные торговые репозитарии, в том числе иностранные. LEI, UTI и UPI — важнейшие элементы данных информации об операциях с внебиржевыми деривативами, обеспечивающие возможность ее агрегирования на глобальном уровне. CDE — другие критические элементы данных, гармонизированный формат которых будет обеспечивать возможность агрегирования информации (например, даты, информация о контрагентах и бенефициарах, наличие клиринга, оценка, наличие обеспечения и маржи и т.д.).
UTI — уникальный код идентификации договора, присваиваемый в момент заключения сделки центральным контрагентом, электронной платформой, торговым репоизатрием или одним из контрагентов. UTI состоит из двух частей: части, идентифицирующей организацию, присваивающую UTI (для этого используется LEI этой организации), и уникального набора символов. Общая длина кода UTI не должна превышать 52 символа.
UPI — уникальный идентификатор продукта. Начиная с третьего квартала 2022 года, UPI будет присваиваться специализированной организацией (UPI Service Provider, его будет выполнять Derivatives Service Bureau, DSB). Данная организация будет также вести библиотеку кодов UPI и сопутствующих данных (тип инструмента, характеристики, базисный актив).Основные направления деятельности ROC
Цели функционирования ROC
Миссией функционирования Комитета является управление и надзор за GLEIS, UTI, UPI и CDE в соответствии с руководящими принципами СФС, «Группы 20» и CPMI-IOSCO и общественными интересами.
Сотрудничество Банка России с ROC
Банк России является членом ROC практически с момента его основания в 2013 году (изначально членом от России была ФСФР). В рамках текущего сотрудничества с ROC представитель Банка России участвует в заседаниях и телефонных конференциях Комитета, готовит замечания и предложения по разрабатываемым документам.
LEI коды
Описание
Что такое LEI?
Legal Entity Identifier (международный код идентификации юридического лица, LEI) — уникальный код (идентификатор), присваиваемый юридическому лицу в соответствии с международным стандартом ISO 17442 и используемый при совершении операций и отчетности на финансовых рынках.
Международным надзорным органом, который осуществляет нормативное регулирование присвоения кодов и контроль за поддержанием глобальной системы идентификации юридических лиц (Global LEI System, GLEIS), является Regulatory Oversight Committee (ROC), созданный при Совете по финансовой стабильности (Financial Stability Board). ROC, в свою очередь, учредил Global LEI Foundation (GLEIF) — организацию, которой поручил поддерживать и развивать GLEIS, а также осуществлять аккредитацию компаний, претендующий выполнять функции Локальных операционных подразделений (Local Operating Unit, LOU) по присвоению и обслуживанию кодов LEI.
Причины внедрения идентификатора
Работа по внедрению единых международных стандартов кодификации и идентификации объектов финансового и фондового рынков, целью которой является унификация форматов обмена данными между участниками международного рынка, давно ведется международным сообществом, в частности, странами, входящими в состав Большой Двадцатки (G20).
Мировой кризис 2008–2009 гг. внес коррективы в эту работу, добавив к потребности унификации форматов финансовых операций необходимость повышения прозрачности компаний, участвующих в этих операциях, что позволит повысить контроль и управляемость системными рисками на финансовом рынке со стороны регуляторов и надзорных органов.
Для решения этой задачи G20 принимает решение о создании глобальной системы идентификации юридических лиц, которая должна позволить не только идентифицировать участников финансовых транзакций, но и оценивать финансовые риски транзакций по информации о компании, хранящейся в глобальной системе GLEIS и регулярно обновляемой компанией. G20 поручило Совету по финансовой стабильности разработать международную инфраструктуру, которая под контролем ROC будет обеспечивать решение указанных задач.
Цель и порядок внедрения LEI
Код LEI позволяет однозначно идентифицировать юридическое лицо, как на уровне локального рынка (в частности, России), так и при совершении операций в других странах и на международном уровне.
Глобальная система GLEIS внедрялась поэтапно:
На 1-ом этапе была реализована временная модель глобальной системы идентификации юридических лиц: присвоение кодов осуществляли pre-LOU из нескольких стран мира, одобренные ROC.
На 2-ом этапе была учреждена организация Global LEI Foundation (GLEIF), уполномоченная ROC выполнять функции COU, а также осуществлять аккредитацию компаний, претендующих выполнять функции LOU.
В ходе 3го этапа предварительные Локальные операционные подразделения, пройдя аккредитацию GLEIF, получили постоянный статус LOU, перешли на единые стандарты взаимодействия с GLEIF, обеспечив создание единого информационного пространства глобальной идентификационной системы рынка.
НРД является одним из Локальных операционных подразделений, аккредитованных GLEIF. Постоянный статус LOU НРД получил 05 января 2018 г. взамен временного (pre-LOU), функции которого выполнял с 1 марта 2013 г. Статус pre-LOU был получен НРД при поддержке российских государственных органов, принимающих участие в работе ROC по созданию GLEIS.
Структура кода
Международный идентификатор юридических лиц состоит из 20 символов и выглядит следующим образом:
Код LEI присваивается юридическому лицу только по его запросу или по запросу уполномоченных им лиц.
Информация о присвоенных идентификаторах публикуется в открытом доступе на сайтах Локальных операционных подразделений — в отношении присвоенных ими кодов, а также в глобальной базе, поддерживаемой фондом GLEIF в отношении всех присвоенных идентификаторов.
Коды LEI, хранящиеся в глобальной базе GLEIF, являются официальными и признаются регуляторами и участниками национальных и международного рынков, независимо от того, присвоены они pre-LOU или уже аккредитованными LOU.
Данные, находящиеся в открытом доступе включают в себя, помимо кода LEI, основную информацию о юридическом лице, определенную стандартом ISO 17442, включая официальное наименование в соответствии с учредительными документами, адрес регистрации и иные данные. Так же раскрывается информация 2-го уровня о материнских компаниях владельцев LEI и связях их с дочерними компаниями через коды LEI.
Коды LEI, присвоенные НРД, размещены в разделе «Справочник кодов LEI».
Преимущества
НРД, играя ключевую роль на российском рынке, располагает информацией практически по всем российским юридическим лицам, совершающим те или иные финансовые операции. На основании Заявление о присвоении кода LEI эта информация может быть использована для присвоения им кода LEI и поддержания идентификатора в актуальном состоянии в глобальной системе идентификации юридических лиц.
Использование кода LEI позволяет:
Как получить код LEI
Для получения кода LEI необходимо предоставить в НРД комплект документов в соответствии с Правилами оказания услуг по присвоению и верификации международного кода идентификации юридического лица (Правила), в том числе Заявление о присвоении кода LEI (Приложение № 2 к Правилам).
Тарифы
Подробнее с тарифами можно ознакомиться в соответствующем разделе.
Дополнительную информацию Вы можете получить в Отделе по работе с клиентами по телефонам: (495) 956-27-90/91 или у региональных представителей НРД.
LEI код – это как id в соцсетях, но для бизнеса
Обновлено 6 мая 2021
6 мин на прочтение
Кому нужен LEI код, как его получить и сколько это стоит.
LEI код (Лей код) нужен бизнесу, участвующему в международных финансовых операциях. По этому идентификатору участники рынка понимают, с кем ведут дела, кто за этой структурой стоит и стоит ли ему доверять.
План статьи
LEI код: зачем он нужен
LEI код (Legal Entity Identifier) придумали, чтобы компании по всему миру могли идентифицировать друг друга. В банках у клиентов есть свой id, у телефонных операторов – номер, а для юридических лиц – LEI код. Он включает 20 символов, которые присваиваются согласно стандарту ISO 17442. У каждого сегмента кода есть свое назначение:
Раньше определение юридических лиц на мировом уровне было непростой задачей и требовало значительных затрат времени и ресурсов. Участники рынка должны быть уверены, что взаимодействие с компанией N будет безопасным. Однако связь бизнесов может быть неочевидной, а подчинение компаний крайне запутанным.
Чтобы сделать международный рынок прозрачнее, страны «Большой двадцатки» (G20) инициировали внедрение LEI кода. Он действует обособленно и не заменяет региональные идентификаторы вроде российского ИНН.
По итогам второго квартала 2020 года общее количество организаций, получивших LEI код, превысило 1,6 млн.
LEI код нужен компаниям и фондам, участвующим в финансовых операциях. Международный код применяется на финансовых рынках США и Европы и, в частности, на рынках по свопам – как для идентификации сторон сделки, так и для предоставления отчетности регуляторам по соответствующим сделкам.
Компании получают уникальный LEI код, изменить его нельзя, однако необходимо ежегодно продлевать. Присвоение LEI компании и последующая верификация – платные услуги. LEI код может быть присвоен аккредитованной локальной организацией. В России это НКО АО НРД (Национальный расчетный депозитарий), чьи услуги обойдутся в 4500 рублей.
Проверка бизнеса по уникальному LEI коду бесплатна. Доступ к базе компаний предоставляет GLEIF – глобальный фонд идентификации юридических лиц. Перечень российских компаний с LEI кодом можно найти в соответствующем разделе Национального расчетного депозитария.
Какая информация скрывается за LEI кодом
Так в чем главная выгода LEI кодов? Все дело в идентификаторе? Нет, не только в нем.
При регистрации компания обязана предоставить справочные данные, они и отображаются в карточке идентификатора. Информация делится на два уровня.
Уровень 1 – кто есть кто. Базовые данные: наименование, адреса регистрации, правовая форма, локация, дата присвоения идентификатора и т. д.
Уровень 2 – кто кем владеет. Информация о взаимозависимости, которая при определенных условиях позволяет идентифицировать прямые и основные материнские компании юридического лица.
Допустим, нас интересует банк ВТБ. Мы ищем его в базе GLIEF, потом ищем вкладку с дочерними компаниями. Находим такой список.
Если мы посмотрим карточки «младших» бизнесов, там будет упоминание материнской компании.
Данные о материнских компаниях – один из основных интересов, поэтому на них обращают пристальное внимание контролирующие органы, контрагенты и возможные партнеры. Сами GLIEF отчитались о наличии подобных сведений у 91 % компаний, получивших LEI код. Это около 1,46 млн юридических лиц.
Принято считать, что LEI код защищает участников международного рынка. Если бизнес готов раскрыть о себе информацию, значит, он настроен на сотрудничество и работу на перспективу. LEI код также страхует компании от связи со структурами, находящимися под санкциями, ограничениями или замеченными в сомнительных историях.
Кто запрашивает LEI коды
LEI коды нельзя назвать добровольной инициативой. Наличие идентификатора для финансовых операций требует директива Европейского союза «О рынках финансовых инструментов», законодательство США и России.
Скорее всего, банк также потребует от юридического лица LEI код. Он понадобится для подачи информации о сделках с инвестиционными активами надзорной организации. Банк не хочет потерять рейтинг, поэтому не стоит рассчитывать на поблажку с предоставлением кода.
Ситуация:
Решение:
Финансовые институты вправе требовать LEI код в рамках политики KYC или «знай своего клиента» (know your customer). Так банк убеждается в благонадежности клиента или контрагента. Поэтому крупные финансовые институты опасаются работать с анонимными счетами, ведь их нельзя проверить на соответствие «антиотмывочному» законодательству.
LEI код международный код идентификации юридического лица: как получить
Чтобы получить LEI код, компании необходимо обратиться к локальному операционному подразделению GLEIF (Local Operating Unit, LOU). Напомним, в России это Национальный расчетный депозитарий. Российский LOU принимает документы на бумажных носителях.
Для получения идентификатора есть полный перечень правил, мы предоставим краткую версию. Понадобится:
1. Заявление о присвоении LEI кода.
2. Заявление о приеме кода LEI на обслуживание.
3. Документы в соответствии с закрепленным перечнем Национального расчетного депозитария.
4. Нотариальная копия устава, если у компании есть наименования, не учтенные в реестрах.
5. Информация о материнских компаниях.
Если потребуется, Национальный расчетный депозитарий запросит дополнительные документы. Вся предоставленная информация проверяется в национальных и международных реестрах. В случае подтасовки данных LEI код не присвоят.
LEI код: что это, как и зачем его получать?
М ногие, кто знаком с финансовой сферой, не раз встречал такую аббревиатуру, как LEI, и задавался вопросом, что это и кому следует его получить. Что же такое LEI код? Давайте разбираться.
Быстрый переход:
КРАТКАЯ СВОДКА
Расшифровка
Legal Entity Identifier
Для чего требуется
Для идентификации юридических лиц
Кому может быть присвоен
Всем предприятиям, фондам, участвующим в финансовых операциях
Срок получения
Какой орган присваивает
Глобальный фонд идентификации юридических лиц (GLEIF) через местные подразделения — LOU, а также аккредитованные им финансовые биржи и иные финансовые организации
Срок действия
Необходимо продлевать каждый год
Обновлено: 04.01.21
Определение и общая информация
Изначально LEI код (Legal Entity Identifier) был создан для того, чтобы финансовые учреждения могли идентифицировать организации, участвующие в финансовых транзакциях по всему миру, а также иметь доступ к деталям операций отдельных предприятий.
LEI код позволяет получить уникальную идентификацию предприятий, участвующих в финансовых транзакциях и получить необходимую информацию для безопасного взаимодействия с контрагентами и финансовыми учреждениями в финансовой среде. При взаимодействии предприятия со своими контрагентами наличие LEI кода способствует снижению рисков, которые потенциально могут возникнуть у контрагента, а также повышению эффективности взаимодействия.
Какую информацию содержит LEI код?
Помимо того, что LEI код позволяет идентифицировать предприятие (используются данные «Уровня 1» — читайте далее), каждый LEI код также содержит информацию о структуре владения компании, позволяет определить, существуют ли дочерние компании у компании-заявителя и взаимозависимые лица (данные «Уровня 2»).
Процедура получения
Заявитель
Собирает сведения о компании, и предоставляет их организации, выдающей LEI код.
Организация, выдающая LEI
Проверяет предоставленные данные и рассматривает заявление.
Организация, выдающая LEI
Присваивает LEI код компании.
GLEIF регулярно на своем сайте публикует отчеты о качестве обслуживания локальных организаций, что помогает получить LEI код без риска.
Стандартная процедура получения LEI кода выглядит следующим образом: